2024四川德阳基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A、11%
B、9%
C、10%
D、8%
答案：C
2、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（ ）。
A、证券市场线能为每一个风险资产进行定价
B、证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系
C、资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系
D、资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价
答案：D
3、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向( )报告。
A、中国人民银行
B、中国证监业协会
C、中国证监会
D、中国基金业协会
答案：C
4、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（ ）会员。
A、期货业协会
B、证券业协会
C、银行业协会
D、基金业协会
答案：D
5、（ ）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。
A、融资
B、融券
C、买断
D、回购
答案：A
6、某上市公司2017年末财务数据以及股票价格如下：
该公司市盈率为（ ）。
A、25
B、20
C、30
D、45
答案：A
7、在营销成本方面，以（ ）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
答案：B
8、不同组织形式的基金中，没有独立法人主体地位的基金包括（ ）。
A、公司型基金和合伙型基金
B、公司型基金和契约型基金
C、合伙型基金和契约型基金
D、公司型基金、合伙型基金和契约型基金
答案：C
9、关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()
A、发起资金不得少于3000万元人民币
B、发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
C、发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
D、基金份额持有人可少于200人
答案：C
10、（2021年真题）关于均值、方差模型，以下表述错误的是（ ）。
A、无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定校用的所有点组成的曲线
B、市场上可投资产所形成的所有组合成为可行集
C、无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合成为最优组合
D、从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿
答案：D
11、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）。Ⅰ公司章程或者合伙协议Ⅱ基金委托管理协议Ⅲ基金管理人基本制度Ⅳ法律意见书
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
12、（ ），中国金融期货交易所正式成立。
A、2006/9/1
B、2004/5/1
C、2013/9/1
D、2012/6/1
答案：A
13、2008年9月19日，证券交易印花税只对（ ）按（ ）征收。
A、受让方；1%
B、受让方；10%
C、出让方；1‰
D、出让方；10%
答案：C
14、（2017年真题）股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（ ）。
A、规范财务管理系统
B、跟踪投资协议条款履行情况
C、协助完善公司治理结构
D、协助进行后续再融资工作
答案：B
15、假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ）。
A、100.80元
B、100.50元
C、96.15元
D、100.24元
答案：D
16、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容?Ⅰ、融资运用Ⅱ、发展战略Ⅲ、风险分析Ⅳ、会计政策与会计估计V、产品与服务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
C、Ⅰ、Ⅱ、V
D、Ⅱ、Ⅲ、V
答案：B
17、（2017年真题）下列关于基金互认的说法中，错误的是（ ）。
A、在基金互认制度下，在一国监管体系下注册的基金，需要在另一个国家或地区进行注册，才可以销售
B、内地与香港的基金互认协议生效后，两地投资者可以购买互认范围内的基金
C、基金互认是基金跨市场销售的一种制度性安排
D、目前内地和香港就基金互认方面在基金互认范围、管理人条件等已经达成了初步共识
答案：A
18、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（ ）。
A、及时交所在机构建档保管
B、不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息
C、依法为投资者保守秘密
D、以上都是
答案：D
19、考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（ ）。
A、夏普比率
B、特雷诺比率
C、信息比率
D、贝塔系数
答案：D
20、初步尽职调查阶段，主要从（ ）方面对目标公司进行初步价值判断。Ⅰ.管理团队Ⅱ.行业进入壁垒、行业集中度Ⅲ.市场占有率和主要竞争对手Ⅳ.商业模式、发展及盈利预期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
21、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（ ）。
A、夏普指数
B、特雷诺指数
C、詹森指数
D、信息比率
答案：A
22、股权投资基金生命周期的阶段包括（ ）Ⅰ.募集Ⅱ.管理Ⅲ.投资Ⅳ.滚动投资V.退出?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V
答案：D
23、基金规模包括________和________。（ ）
A、计划募资规模；实际募资规模
B、计划募资规模；承诺募资规模
C、实际募资规模；认缴募资规模
D、计划募资规模；承诺募资规模
答案：A
24、不动产投资的特点包括 （ ）。 I、异质性 II、不可分性 III、高流动性 IV、低流动性
A、I、II
B、II、III
C、I、II、III
D、I、II、IV
答案：D
25、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过()天。
A、365
B、360
C、180
D、120
答案：A
26、有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对绝合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的分险敏感度指标是（ ）。
A、β系数
B、久期
C、凸性
D、方差
答案：D
27、（2016年真题）下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（ ）。
A、资金结算分清算和交收两个环节
B、基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认
C、基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
D、货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户
答案：B
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