2024辽宁盘锦基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、目前我国的基金代售机构主要是（ ）。
A、商业银行
B、证券公司
C、期货公司
D、以上都是
答案：D
2、关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（ ）。
A、在银行间债券市场交易的固定收益产品
B、证券投资基金
C、B股
D、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
答案：C
3、关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
4、下列关于FOF说法正确的是（ ）。Ⅰ、我国的FOF产品曾经主要由私募基金、券商、银行、信托等机构发起Ⅱ、FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点Ⅲ、80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金Ⅳ、FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、III
D、II、IV
答案：A
5、基金信息披露的内容不包括( )。
A、基金招募说明书
B、基金合同
C、基金份额持有人的资产状况
D、基金份额上市交易公告书
答案：C
6、（ ）是基金投资群体的重要组成部分?
A、个人投资者
B、机构投资者
C、政府
D、金融机构
答案：A
7、股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是（ ）。
A、基金项目的来源问题
B、对拟投资项目的价值判断问题
C、对项目风险的评估问题
D、对项目投资的决策问题
答案：A
8、某基金经理的下列行为中违反保守秘密要求的是（ ）。
A、向同学发送所在机构出具的行业研究报告供其学习之用
B、向潜在客户发送所在机构管理的某公募基金招募说明书
C、按规定向中国证监会的派出机构披露客户信息
D、向有关部门举报某客户的重大违法行为
答案：A
9、商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。
A、中国人民银行
B、中国证券投资基金业协会
C、中国银保监会
D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
答案：D
10、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：A
11、（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。
A、基金的信息披露
B、基金份额的注册登记
C、基金份额的募集与客户服务
D、基金的估值
答案：C
12、股票反映的是一种（ ）关系。
A、所有权
B、债权债务
C、信托
D、担保
答案：A
13、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。
A、招募说明书摘要
B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C、基金资产的估值
D、基金运作方式
答案：D
14、关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。
A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险
B、操作流程和授权带来风险
C、制度流程设计不合理会带来风险；
D、制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险
答案：D
15、我国股票反映的是一种（ ）关系。
A、所有权
B、债务
C、信托
D、担保
答案：A
16、股票拆分对（ ）没有影响。
A、股价、总市值
B、股东权益、总市值
C、股东权益、投资人的购买欲望
D、投资人的购买欲望、股价
答案：B
17、（2019年真题）关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（ ）。
A、通常约定定价机制
B、触发条件必须是业绩
C、由企业回售
D、满足约定条件时，股权投资基金必须回售
答案：A
18、国内主要的债券评级机构有（ ）。Ⅰ大公国际资信评估有限公司Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司Ⅲ联合资信评估有限公司Ⅳ中债资信评估有限责任公司
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
19、在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。
A、可行投资组合集左边界上的任意可行组合
B、可行投资组合集内部任意可行组合
C、可行投资组合集右边界上的任意可行组合
D、在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
答案：D
20、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
A、无须，无须
B、必须，必须
C、必须，无须
D、无须，必须
答案：D
21、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：A
22、（2023年2月真题）引起股权投资基金所有者权益变动的情形包括（ ）。I投资人缴付出资II基金进行收益分配III基金向普通合伙人支付业绩报酬IV基金有限合伙人向第三方转让其在基金中的份额
A、IIIIIIIV
B、IIIIV
C、IIIV
D、IIII
答案：C
23、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
24、（2016年真题）基金监管的基本原则不包括（ ）。
A、保障投资人利益原则
B、适度监管原则
C、保障托管人利益原则
D、高效监管原则
答案：C
25、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是( )。
A、确认目标公司的合法成立和有效存续
B、评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
D、核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性
答案：B
26、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
A、股东
B、董事会
C、督察长
D、总经理
答案：B
27、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）。
A、股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
B、回售条款由发行人行使
C、回售条款由可转债持有人行使
D、回售价格根据回售时标的股票市价确定
答案：C
28、（2018年真题）股权投资基金管理人主要履行的职责不包括（ ）
A、拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
B、每日披露基金净值
C、积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务
D、定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
答案：B
29、股权投资基金的投资者不包括（ ）。
A、个人投资者
B、金融机构
C、社会公益基金
D、子基金
答案：D
30、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。
A、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
B、完善国内资本市场
C、构建良好的人民币外流机制
D、推动人民币跨境资本流动
答案：C
31、下列选项中属于权证的基本要素的是( )。 Ⅰ.权证类别 Ⅱ.标的资产 Ⅲ.存续时间 Ⅳ.行权价格 Ⅴ.行权比例
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
32、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：B
33、基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（ ）。
A、公平性
B、真实性
C、完整性
D、合规性
答案：A
34、对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是( )。
A、定量分析法
B、定性分析法
C、资本资产定价模型
D、套利定价理
答案：A
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