2024青海西宁基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、下列关于市销率的说法，错误的是（ ）。
A、市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平
B、对于不同行业来说，市销率有不同的评价标准
C、市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性
D、该指标反映单位销售支出反映的股价水平
答案：D
2、以下项目中，不应该在基金费用中列支的是（ ）。
A、基金合同生效后的会计师费或律师费
B、关于基金合同生效公告的信息披露费用
C、基金合同生效后的信息披露费用
D、销售服务费
答案：B
3、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ．证券投资基金是投资人直接分散投资的一种投资方法Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风Ⅳ．证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
4、引起股权投资基金所有者权益变动的是（ ）Ⅰ投资人缴付出资Ⅱ基金进行收益分配Ⅲ基金向普通合伙人支付业绩报酬Ⅳ基金有限合伙人向第三方转让其在基金中的份额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
5、下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是（ ）。
A、固定对固定
B、固定对浮动
C、浮动对固定
D、浮动对浮动
答案：C
6、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
D、建立有效的投资流程和投资授权制度
答案：B
7、关于债券利率风险、以下表述正确的是（ ）。
A、当市场利率上升时，债券价格不变
B、当市场利率上升时，债券价格上升
C、债券价格与市场利率变动方向一致
D、债券价格与市场利率变动方向呈反方向变动
答案：D
8、某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等。2017年1月该基金投资了票面利率为6%，每年付息一次的某3年期债券A，到期收益率为7%，麦考利久期为2.83年。 本题为第2题，共3题。 关于债券型基金的久期，以下表述错误的是（ ）。
A、组合的久期可以用组合中所有债券的久期的加权平均来计算
B、若投资的债券中有到期日一笔付清的零息债券，则该债券的麦考利久期等于到期期限
C、在预期利率下降时，应当增加组合久期，以规避债券价格下降的风险
D、组合中各个债券的权重为各个债券在组合中的比重
答案：C
9、反映股票基金风险大小的指标不包括( )。
A、久期
B、持股集中度
C、标准差
D、行业投资集中度
答案：A
10、（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、规范性原则
答案：B
11、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
答案：A
12、根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（ ）。
A、基金的募集持有人符合《基金法》规定
B、基金份额持有人不少于200人
C、基金募集金额不低于二亿人民币
D、基金合同期限为五年以上
答案：B
13、关于保险资金投资，以下表述错误的是（ ）。
A、保险资金投资范围不包括不动产
B、财险资金通常投资于低风险资产
C、保险资金的主要来源是保费收入
D、通常寿险的投资期限比财险的投资期限长
答案：A
14、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（ ）按照不同类别私募基金的特点制定。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、基金管理人
D、基金业协会
答案：D
15、有限合伙治理结构的基本特点是（ ）掌握合伙企业事务执行权.
A、投资决策委员会
B、顾问委员会
C、普通合伙人
D、有限合伙人
答案：C
16、（2021年真题）以下不属于风险调整后基金收益指标的是（ ）。
A、信息比率
B、夏普比率
C、相对收益
D、詹森α
答案：C
17、（ ）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
A、期权
B、远期
C、互换
D、期货
答案：B
18、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。
A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
答案：B
19、（2020年真题）某面值为100元的3年期国债，票面利息为3.85%（每年支付一次），市场无风险利率为3.82%，债券债券当前成交价为96元，则该债券的到期收益率y可以表述为（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
20、（2016年真题）随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。
A、平均值
B、最大值
C、最小值
D、中间值
答案：A
21、（ ）股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%～60%。
A、灵活配置型基金
B、股债平衡型基金
C、偏股型基金
D、偏债型基金
答案：B
22、（2017年真题）政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）。
A、参股和跟进投资
B、参股和融资担保
C、参股、融资担保和跟进投资
D、融资担保和跟进投资
答案：C
23、（2016年真题）某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份。
A、9884
B、10000
C、9881
D、9885
答案：A
24、（2017年真题）投资决策辅助，是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，可以帮助投资方在（ ）方面更好地进行各项投资决策。Ⅰ 投资协议谈判策略Ⅱ 被投资企业经营Ⅲ 投资后管理的重点Ⅳ 评估项目退出的方式和可行性
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
25、避免非法集资的有效方式包括（ ）。Ⅰ坚守私募原则Ⅱ向合格投资者募集资金Ⅲ杜绝保底保收益Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。
A、市场价格
B、协议价格
C、理论价格
D、供求价格
答案：B
27、金融期货不包括( )。
A、货币期货
B、利率期货
C、汇率期货
D、股票期货
答案：C
28、（2017年真题）基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、3
B、5
C、2
D、4
答案：B
29、（2021年真题）关于当期收益率与债券价格的关系，以下表述正确的是（ ）
A、债券价格越高，利息支付频率越高，则当期收益率越高
B、债券价格越高，利息支付频率越低，则当期收益率越高
C、债券市场价格越低，则当期收益率越高
D、利息支付频率越低，则当期收益率越高
答案：C
30、下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。
A、基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
B、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％
C、关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次
D、基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定
答案：B
31、保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A、股票基金
B、债券基金
C、混合基金
D、平衡基金
答案：C
32、在股指期货的每日价格波动限制制度中，涨跌停板通常是与前一交易日的（ ）相联系的。
A、结算价
B、收盘价
C、最高价
D、开盘价
答案：A
33、关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）。
A、同时具有普通债券和权益特征
B、票面利率高于普通公司债券
C、拥有转股权，转时间由持有人决定
D、拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了新的股票
答案：A
34、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）
A、协调性原则
B、独立性原则
C、公正性原则
D、效益性原则
答案：C
35、对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（ ）
A、网点建设
B、新市场进入
C、业绩指标
D、销售增长额
答案：C
36、某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（ ）教育。Ⅰ.投资决策 Ⅱ.资产配置Ⅲ.权益保护 Ⅳ.防范诈骗
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ 、Ⅱ 、 Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
37、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A、并购基金进行控股型收购，所需资金体量较大，因此需要具备一定规模
B、股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
C、股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
D、基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产
答案：D
38、处于（ ）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。
A、初创期
B、成熟期
C、成长期
D、衰退期
答案：B
39、（2016年真题）已知某债券久期为5．5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为（ ）。
A、4
B、5
C、6
D、7
答案：B
40、下列关于β系数局限性的相关说法中，有误的一项是（ ）。
A、β系数通常是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的
B、对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的β系数目标，是非常困难的
C、在应用β系数进行投资组合对比时，可以不计所使用数据的时间区间
D、β系数会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化
答案：C
41、公募证券投资基金”利益共享，风险共担'，是指（ ）
A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享”
B、基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
C、每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D、基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
答案：C
42、股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（ ）。Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
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