2024新疆克孜勒苏柯尔克孜自治州基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、下列不属于QDII基金的投资范围的是（ ）。
A、房地产抵押按揭
B、远期合约
C、住房按揭支持证券
D、可转换债券
答案：A
2、基金业绩评价的目的不是单一针对某类投资者的，而是在（ ）两者的角度有相对应的目的的。
A、基金管理人、基金投资者
B、基金托管人、基金投资者
C、基金评价机构、基金管理人
D、基金投资者、基金评价机构
答案：A
3、（2019年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）
A、获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
B、获得中国证监会批准后可进行公开募集
C、获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D、现阶段我国不允许进行公开募集
答案：D
4、下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（ ）。
A、股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格
B、股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
D、对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
答案：A
5、下列选项中，（ ）是证券交易清算与交收中实行分级结算原则的作用。
A、使交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
B、可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
C、使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证
D、防范结算风险
答案：D
6、关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（ ）。
A、认购申请和申购申请的份额确认日相同
B、申购通常按未知价确认
C、认购费率实践中一般低于申购费率
D、认购价通常固定为1元
答案：A
7、计算夏普比率需要的基础变量不包括（ ）。
A、无风险收益率
B、投资组合的系统风险
C、投资组合平均收益率
D、投资组合的收益率的标准差
答案：B
8、（ ）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。
A、购买力风险
B、利率风险
C、信用风险
D、利润风险
答案：A
9、投资者在获得约定的（ ）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
A、最少
B、门槛
C、最高
D、以上都是
答案：B
10、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
A、禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C、禁止违规承诺收益或者承担损失
D、可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
答案：D
11、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。
A、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
D、净资产和风险控制指标符合有关规定
答案：D
12、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（ ）
A、高
B、低
C、不确定
D、无关
答案：A
13、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（ ）股份。
A、0.4
B、0.2857
C、0.25
D、0.1
答案：B
14、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。
A、0元
B、5元
C、0.75元
D、10元
答案：B
15、克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是（ ）。
A、股票
B、基金
C、债券
D、期权
答案：B
16、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、60
B、30
C、90
D、15
答案：D
17、（2021年真题）某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为（ ）元。
A、9
B、8
C、10
D、2
答案：A
18、已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是()
A、2000 万元
B、1000 万元
C、500 万元
D、100 万元
答案：C
19、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是()。
A、目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B、私募基金管理人向证监会进行登记备案
C、在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D、有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
答案：A
20、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（ ）。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
答案：A
21、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。
A、无需进行披露
B、无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C、基金管理人自主决定披露时间
D、尽快进行临时披露
答案：D
22、某人希望在5年后取得本利和1万元，用于支付一笔款项。若按单利计算，利率为5%。那么，他现在应存入（ ）元。
A、8000
B、9000
C、9500
D、9800
答案：A
23、（2018年真题）下列（ ）类大宗商品通常被认为是个人资产投资和保值的工具之一。
A、农产品
B、能源
C、基础原材料
D、贵金属
答案：D
24、以下关于公司型股权投资基金的增资、减资说法错误的是（ ）
A、股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集
B、有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资
C、股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过
D、公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变
答案：C
25、基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（ ）。
A、每年结束之日起两个月内
B、每年结束之日起一个月内
C、每年结束之日起六个月内
D、每年结束之日起三个月内
答案：D
26、国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。
A、基金管理人内部
B、社会公众
C、基金业行业自律组织
D、其他金融行业
答案：C
27、（2017年真题）基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
答案：B
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