2024山东潍坊基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（ ）。Ⅰ．特定对象确认Ⅱ．投资者适当性匹配Ⅲ．基金风险揭示Ⅳ．合格投资者确认
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求（ ）。
A、越高
B、越低
C、没变化
D、不确定
答案：A
3、在任何市场中，商品的（ ）始终是最关键也是交易者最关心的因素。
A、交易量
B、交易价格
C、需求量
D、供给量
答案：B
4、关于估值调整条款，以下表述正确的是（ ）Ⅰ估值调整条款用来描述股权投资基金的估值情况,可区分投资前估值和投资后估值Ⅱ估值调整条款通常设置一定的触发条件Ⅲ估值调整机制共同保护投资人和创始股东的利益Ⅳ估值调整机制可分为“现金补偿类”和“股份补偿类”
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
5、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（ ）。
A、当物价不断下降时，名义利率比实际利率高
B、当物价不断下降时，名义利率比实际利率低
C、名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率
D、名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿以后的利率
答案：B
6、备案完成的某股权投资基金，新增投资者并增加认缴出资，需要同时满足的条件包括（ ）。Ⅰ．基金的组织形式为公司型或合伙型Ⅱ．基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管Ⅲ．基金处在合同约定的投资期内Ⅳ．基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过基金最终认缴出资总额的50%Ⅴ．经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
7、一个公司的总资本是1 000万元，其中有300万元的债务资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是（ ）。
A、25%
B、27%
C、30%
D、32%
答案：C
8、（2015年真题）投资者A于T日（周五）赎回货币基金，那么该投资者享有（ ）利润。
A、T日、T 1日、T 2日、T 3日
B、T日、T 1日
C、T日
D、T日、T 1日、T 2日
答案：D
9、确认基金交易是（ ）的职责之一。
A、基金托管人
B、销售机构
C、基金份额登记机构
D、中央结算公司
答案：C
10、本质上，回购协议是一种（ ）。
A、证券抵押贷款
B、融资租赁
C、信用贷款
D、金融衍生品
答案：A
11、（ ）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。
A、中央登记公司
B、中国结算公司
C、国债登记公司
D、银行同业中心
答案：B
12、切点投资组合的特征不包括( )。
A、切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B、有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合
C、切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关
D、切点投资组合是所有投资者理想的投资组合
答案：D
13、关于境外直接上市，以下表述正确的是（ ）。
A、基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市
B、境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易
C、企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批
D、境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等
答案：D
14、以下关于全球投资业绩标准的收益率计算说法错误的是（ ）。
A、必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入
B、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法
C、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
D、所有的收益计算不扣除期内的实际买卖开支，但不得使用估计的买卖开支
答案：D
15、在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（ ）。Ⅰ招募说明书Ⅱ基金合同及摘要Ⅲ基金份额发售公告Ⅳ基金合同生效公告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
16、母基金主要采取（ ）。
A、私募形式
B、公募形式
C、委托募集形式
D、自行募集形式
答案：A
17、基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的()
A、基金销售协议为准
B、通过合同双方协定决定
C、以基金合同附件为准
D、以可行的实际操作为准
答案：C
18、基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。
A、托管人
B、保管人
C、保险人
D、基金份额持有人
答案：D
19、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（ ）。
A、当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
B、封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C、当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
D、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
答案：D
20、基金公司（ ）是基金投资运作的支撑部门。
A、投资部
B、交易部
C、研究部
D、管理部
答案：C
21、下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。
A、制定投资管理相关制度
B、制定投资组合具体方案
C、确定基金投资的原则
D、审定基金资产配置的比例或范围
答案：B
22、（2017年真题）个人投资者在申购基金时未选择分红方式，当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（ ）。
A、通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
B、暂时挂账处理
C、红利再投
D、现金分红
答案：D
23、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）。
A、水平配比策略
B、久期配比策略
C、现金配比策略
D、价格免疫策略
答案：C
24、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。Ⅰ.执行股东会的决议；Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告；Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
答案：D
25、有关杠杆收购的收购资金来源有（ ）。I普通股II夹层资本III银行提供的并购贷款IV发行债券
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
答案：A
26、（ ）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。
A、纯券过户
B、见券付款
C、见款付券
D、券款对付
答案：A
27、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。
A、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
C、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
D、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细
答案：D
28、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。
A、小盘股基金
B、成长型基金
C、金融服务基金
D、公用事业基金
答案：C
29、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。
A、《证券投资基金法》关于"基金行业协会"的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
B、基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
D、中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
答案：C
30、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（ ）。
A、8.74%
B、8.88%
C、9%
D、2.25%
答案：B
31、已知某债券久期为5.5，市场利率是10％，则修正的麦考利久期为（ ）。
A、3
B、5
C、6
D、8
答案：B
32、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）
A、在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
B、管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算
C、特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人
D、有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别
答案：A
33、在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A、投资决策授权制度
B、业务交流制度
C、投资风险评估与管理制度
D、实质性审查制度
答案：C
34、我国证券市场发展的先后顺序为（ ）。
A、柜台市场>交易所市场>银行间市场
B、交易所市场>银行间市场>柜台市场
C、柜台市场>银行间市场>交易所市场
D、交易所市场>柜台市场>银行间市场
答案：A
35、股东自由现金流贴现模型计算的现值是（ ）。
A、现金净流量
B、权益价值
C、资产总值
D、总资本
答案：A
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