2024贵州毕节基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A、易解性原则
B、规范性原则
C、易得性原则
D、完整性原则
答案：A
2、（2017年真题）下列关于道德的描述中，错误的是（ ）。
A、道德由一定的社会经济基础决定并形成
B、道德是一种社会意识形态
C、道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和
D、道德全部依靠法律制度发挥约束力量
答案：D
3、基金会计的会计核算主体是（ ）
A、基金管理公司
B、证券投资基金
C、基金管理公司的经营活动
D、基金托管人
答案：B
4、（2020年真题）关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述错误的是（ ）
A、在美国和欧洲市场，养老基金的规模很大，通常为第一大资本供给者
B、母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金，在国外为重要的机构投资者
C、具有资金实力的大型企业通常采取自己出资并以子公司形式直接投资，或作为投资者与基金管理人发起设立的股权投资基金
D、大学基金会受每届生源、学校运营等复杂因素影响，对流动性需求较高，故倾向于相对短期的投资
答案：D
5、（2021年真题）某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为83万元，公司有息债务的当前市场价值为520万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为15%，当前甲公司的企业价值为1,769万元,以下表述正确的是（ ）。Ⅰ甲公司股权价值为1,332万元Ⅱ甲公司股权价值为1,594万元Ⅲ根据企业自由现金流折现模型计算估值时采用的折现率为股权资本成本Ⅳ投资经理还可以采用其他估值方法辅助进行估值工作
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
6、为防范债券回购风险可以采取的措施有（ ）。Ⅰ.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平Ⅱ.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动Ⅲ.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质Ⅳ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者，因为转股会带来更大的损失；而可转债利率一般低于同等级的普通债券，故会给投资者带来利息损失风险
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
7、股权投资基金管理人基本职责不包括（ ）。
A、为基金投资者争取最大的投资收益
B、基金资产投资运作
C、基金份额的销售与备案
D、每月披露基金净值
答案：D
8、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。
A、基金管理人、基金投资人
B、基金管理人、基金托管人
C、基金托管人、基金投资人
D、基金投资者、基金监管者
答案：B
9、我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
A、37773
B、37803
C、38139
D、38169
答案：C
10、下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。
A、基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题
B、在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
C、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主
D、在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
答案：B
11、下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。I 发放红利II 基金份额登记，确认基金交易III 建立并管理投资者基金份额账户IV 对基金进行估值核算
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II
D、I、III、IV
答案：B
12、下列不属于跨境投资风险的是（ ）。
A、政治风险
B、利率风险
C、汇率风险
D、投资研究风险
答案：B
13、（2016年真题）下列关于夏普比率的说法，错误的是（ ）。
A、夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高
B、夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标
C、夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率
D、夏普比率使用的是系统风险
答案：D
14、（ ）是FOF产品的发源地，其规模、发展历史、运作模式均有着很强的代表性和借鉴意义。
A、美国
B、英国
C、瑞典
D、中国
答案：A
15、关于即期利率，以下表述错误的是（）。
A、一般而言，即期利率随期限变化
B、利率和本金都是在到期日支付
C、即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率
D、即期利率的计息日起点是未来的某一时刻
答案：D
16、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）。
A、股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
B、基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
C、中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
D、股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
答案：D
17、证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（ ）。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
答案：B
18、基金的后台管理服务不包括（ ）。
A、基金份额的销售
B、基金会计核算和信息披露
C、基金资产的估值
D、基金份额的注册登记
答案：A
19、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（ ）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A、60%
B、90%
C、50%
D、70%
答案：D
20、（2018年真题）关于业务尽职调查，以下表述正确的是（ ）
A、业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同
B、业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解
C、业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险
D、业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考
答案：A
21、（2018年真题）《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（ ）。
A、中国证券业协会
B、中国股权投资基金协会
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证监会
答案：C
22、下列关于英国资产管理行业，说法错误的是（ ）。
A、英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年
B、英国已发展成为全球最大的资产管理中心
C、英国资产管理行业的国际化非常充分
D、英国政府通过公司型开放基金（OEIC）制度来达到符合UCITS指令的要求
答案：B
23、下列不同基金组织形式的区别说法错误的是（ ）
A、公司型基金依据基金公司章程运营基金
B、合伙型基金依据合伙协议运营基金
C、信托型基金具有独立的法人地位
D、合伙型基金不具有独立的法人地位
答案：C
24、A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务，关于此项业务，下列表述错误的是（ ）。
A、设置快速赎回份额的限额
B、快速赎回份额收取一定的手续费
C、赎回份额不能享受赎回当日的投资收益
D、可以将客户备付金用于基金快速赎回的垫支
答案：D
25、新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件，以下表述正确的是（ ）。
A、公司首次公开发行新股，最近三年财务会计报告应被出具无保留意见审计报告
B、公开发行公司债券，累计债券余额应不超过公司净资产的百分之四十
C、公开发行公司债券，最近三年可分配利润之和应足以支付公司债券一年的利息
D、公司首次公开发行新股，应具有持续盈利能力、财务状况良好
答案：A
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