2024甘肃金昌基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、（2020年真题）如果没有（ ），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零
A、保护性条款
B、回售条款
C、优先认购权条款
D、反摊薄条款
答案：A
2、2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A、《证券投资基金管理办法》
B、《证券投资基金法》
C、《开放式证券投资基金办法》
D、《证券法》
答案：B
3、权益乘数的计算方法是( )。
A、资产/所有者权益
B、负债/所有者权益
C、资产/负债
D、负债/资产
答案：A
4、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（ ）。
A、一般会员
B、联席会员
C、特别会员
D、普通会员
答案：A
5、根据有关政策，对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，适用的税收优惠措施包括（ ）。Ⅰ．法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得Ⅱ．法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得Ⅲ．个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得Ⅳ．个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：D
6、以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是（ ）I从投资对象看，主要是成熟企业。II从投资方式看，通常采取控股性投资。III从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。IV从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。
A、I、III
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、II
答案：C
7、投资政策说明书中，关于投资政策执行的具体细节的部分是（ ）。
A、业绩考核指标与业绩比较基准
B、流程
C、资产配置
D、投资指导方针
答案：D
8、（2016年真题）关于名义收益率与实际收益率的说法，正确的是（ ）。
A、实际收益率反映了资产名义数值的增长率
B、对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率
C、名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率
D、名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响
答案：B
9、下列有关私募股权投资的退出机制的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为Ⅱ管理层回购的优点在于将外部股权全部内部化，使对象企业保持充分的独立性Ⅲ二次出售常常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求Ⅳ破产清算是指私募股权基金经营对象企业经营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（ ）等方面的顾问建议。Ⅰ.会计制度Ⅱ.战略Ⅲ.人力资源Ⅳ.市场营销
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、（ ）不是按照计息方式分类的债券。
A、固定利率债券
B、浮动利率债券
C、零息债券
D、贴现债券
答案：D
12、基金登记与备案的基本要求有（ ）。Ⅰ．主体资格要求Ⅱ．专业化经营要求Ⅲ．防范利益冲突要求Ⅳ．运营基本设施和条件要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
13、督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A、全体董事
B、全体监事
C、总经理
D、合规管理部门
答案：A
14、（2015年真题）关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（ ）。
A、通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C、交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
D、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
答案：C
15、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。
A、政府债券的发行主体是政府
B、公司债券的发行主体是股份公司
C、政策性金融债券的发行主体是政府
D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
答案：C
16、（2017年真题）尽职调查报告主要包括（ ）。
A、前言
B、正文
C、附件
D、以上都对
答案：D
17、对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（ ）。
A、合格投资者
B、机构投资者
C、个人投资者
D、以上三者均可
答案：A
18、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（ ）
A、境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
B、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
C、QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
D、若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
答案：D
19、下列选项中说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、通常所说的年利率都是指实际利率
答案：D
20、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。
A、按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
B、按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
C、按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
D、按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金
答案：B
21、（ ）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。
A、寿险公司
B、财险公司
C、意外险公司
D、健康险公司
答案：B
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