2024云南昭通基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、关于排他性条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（ ）。
A、保密条款比排他性条款更难履行
B、排他性条款优先于保密条款
C、保密条款优先于排他性条款
D、排他性条款与保密条款可以并行
答案：D
2、以下不属于风险调整后收益指标的是（ ）。
A、夏普比率
B、信息比率
C、特雷诺比率
D、速动比率
答案：D
3、基金季度报告主要是（ ）等内容。
A、主要财务指标和净值表现
B、投资组合报告
C、开放式基金份额变动
D、以上都是
答案：D
4、A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是()
A、可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金
B、仅可以以自建管理团队的方式管理基金
C、可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金
D、仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金
答案：A
5、合伙企业合伙人是（ ）的，缴纳个人所得税；合伙人是（ ）缴纳企业所得税。
A、非法人；法人
B、自然人；法人
C、有限合伙人；无限合伙人
D、普通合伙人；特定合伙人
答案：B
6、对于使用诈骗方法非法集资的，如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”（）Ⅰ.集资后用于生产经营活动Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。Ⅲ.携带集资款逃匿的。Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的。Ⅴ.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
7、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（ ）。
A、证券市场线能为每一个风险资产进行定价
B、证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系
C、资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系
D、资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价
答案：D
8、家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。
A、激进的
B、稳健的
C、冒险的
D、高风险的
答案：B
9、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。
A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D、登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
答案：B
10、下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。
A、必须采用总收益率
B、必须采用经现金流调整后的平均收益率
C、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
答案：B
11、（2018年真题）债券市场常用的结算方式中，对双方信用依存度最低的是（ ）。
A、券款对付
B、见券付款
C、纯券过户
D、见款付券
答案：A
12、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。
A、封闭式基金的规模是固定的
B、由基金公司直销、商业银行代销
C、在证券交易所上市交易
D、通过证券公司进行委托买卖
答案：B
13、对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A、是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B、是否具有特定的权利和职责
C、基金管理人的诚信程度
D、以上说法都正确
答案：D
14、市场组合本身的β系数为（ ）。
A、0
B、1
C、1.5
D、0.5
答案：B
15、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
A、马萨谙塞投资信托基金
B、海外及殖民地信托基金
C、苏格兰美国信托基金
D、美国混合基金
答案：A
16、目前，我国的基金均为（ ）。
A、契约型基金
B、公司型基金
C、封闭式基金
D、开放式基金
答案：A
17、暂停对基金估值的情形有（ ）。Ⅰ、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时Ⅱ、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时Ⅲ、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值Ⅳ、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A、单一国家型股票基金
B、区域型股票基金
C、国际股票基金
D、国内股票基金
答案：C
19、在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（ ）权利。
A、转换
B、托管
C、赎回
D、回售
答案：C
20、（2018年真题）证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其（ ）之间的关系。
A、阿尔法值
B、贝塔值
C、风险值
D、最大收益
答案：B
21、投资者进行ETF证券认购时需具有( )。
A、沪、深B股或H股证券账户
B、开放式基金账户
C、沪、深A股证券账户
D、封闭式基金账户
答案：C
22、关于公司重组上市的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：C
23、（2020年真题）债券的提前赎回风险，是指债券（ ）在债券到期日前赎回所带来的风险，该条款通常在市场利率（ ）时执行。
A、发行人，下降
B、持有人，上升
C、发行人，上升
D、持有人，下降
答案：A
24、下列关于大宗交易的说法错误的是（ ）。
A、国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等
B、能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等
C、通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一
D、大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货
答案：A
25、下列关于REITs产品的说法正确的是（ ）。
A、都是投资于国内REITs
B、目前在国内还有大量REITs产品
C、绝大多数都是投资于美国房地产市场
D、英国的REITs市场最为发达
答案：C
26、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
答案：A
27、关于被动投资经理的行为，以下表述正确的是（ ）
A、尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票
B、试图复制所数的收益和风险并对其进行跟踪
C、会采取技术分析并根据分析结果实时调投资组合
D、常常需要通过数量方法来预测市场的总体走势
答案：B
28、股权投资的一般流程有哪些?I项目开发与筛选、初步尽职调查II项目立项、签署投资框架协议III尽职调查、投资决策IV签署投资协议、投资交割
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
答案：D
29、销售利润率等于（ ）。
A、净利润总额／销售收入总额
B、销售收入总额／净利润总额
C、总资产总额／销售收入总额
D、销售收入总额／总资产总额
答案：A
30、创业投资基金通常采用的投资工具不包括（ ）
A、优先股
B、可转换优先股
C、可转换债
D、普通股
答案：A
31、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公告等事项Ⅲ.基金合同特别约定的事项。
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：B
32、自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，例如（ ）。Ⅰ消费者信心Ⅱ商品价格Ⅲ利率ⅣGNP
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
33、（2016年真题）根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ．建立完善的交易制度，确保交易公平
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
34、基金管理人可以根据需要委托基金服务机构提供相关基金服务业务，说法错误的是（ ）。
A、服务机构应对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行汇总统一管理
B、除基金合同约定之外，服务费用应当由股权投资基金管理人自行支付
C、服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度
D、服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
答案：A
35、投资者关系管理的基本原则是（ ）I公平II公正III公开
A、I、II
B、II、III
C、I、III
D、I、II、III
答案：B
36、以下属于运作期间的临时披露的事项的是（ ）Ⅰ管理费率或者托管费率变更Ⅱ清盘或者清算Ⅲ提取业绩报酬Ⅳ重大关联交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
37、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（ ）。Ⅰ.指数成本股流动性不足，导致无法完全复制；Ⅱ.由于有现金留存，导致投资组合不能全部投资于标的指数；Ⅲ.运营基金、复制指数时存在成本费用Ⅳ.基金进行证券交易时可能存在;中击成本
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：A
38、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会增加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（ ）。
A、最佳收益比率
B、最佳负债比率
C、最佳权益比率
D、最佳股本比率
答案：B
39、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（ ）年。
A、2
B、1
C、3
D、5
答案：C
40、为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。
A、《证券投资基金销售管理办法》
B、《证券投资基金运作管理办法》
C、《证券投资基金信息披露管理办法》
D、《证券投资基金法》
答案：A
41、（2017年真题）基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案（ ）对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，（ ）基金财产安全的保证。
A、构成；作为
B、不构成；作为
C、不构成；不作为
D、构成；不作为
答案：C
42、从投资市场的角度看，股票基金不包括（ ）。
A、国内股票基金
B、国外股票基金
C、全球股票基金
D、国际股票基金
答案：D
43、合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。
A、资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B、保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C、证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D、商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
答案：C
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