2024湖北武汉证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
湖北武汉证券从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。武汉备考证券从业资格证的朋友们推荐使用准橙证券从业考试通，内容包含了《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》等证券考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员等想要考取证券从业资格证的人群使用。准橙证券从业考试通可以让你更快通过湖北武汉的证券从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。
A、交易工具
B、组织方式
C、交割方式
D、辐射地域
答案：B
2、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ开放式基金的认购，通常又被称为开放式基金的申购Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回Ⅲ认购基金时基金价格未知Ⅳ申购基金份额通常在T+2日内确认
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
3、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A、
B、
C、
D、
答案：A
4、基础设施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的（ ）。
A、90%
B、80%
C、60%
D、70%
答案：A
5、证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（ ）。①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料②清查证券公司风险，依法保全、追收资产③控制证券公司风险，提出风险化解方案④核查证券公司有关人员的违法行为
A、①②③④
B、②③
C、①②③
D、①④
答案：A
6、根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。
A、1万元以上10万元以下罚款
B、1万元以上30万元以下罚款
C、3万元以上10万元以下罚款
D、3万元以上30万元以下罚款
答案：C
7、（ ），是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A、融资融券业务
B、股票质押业务
C、债券业务
D、非标准化债权投资业务
答案：A
8、以下（ ）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
A、业务明确
B、必须盈利
C、产权清晰
D、公司治理健全
答案：B
9、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（ ）。
A、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
B、自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200%
C、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000%
D、自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
答案：AD
10、中国当前的金融监管体制是'一行三会'。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
11、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。
A、退伙分为法定退伙和自愿退伙两种
B、经1/2合伙人一致同意时可退伙
C、发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙
D、合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人
答案：C
12、下列关于信用衍生品说法正确的是（ ）。Ⅰ．信用衍生品出现于20世纪90年代早期，目前是信用市场的重要组成部分Ⅱ．信用衍生品与其他金融工具一样，其本质上是一种双边合约，是针对某个或者某些经济活动主体所发行的金融资产承载的信用风险而设立的Ⅲ．资产互换将利率互换与债券相结合，既可以作为货币市场工具，也可以作为信用衍生工具Ⅳ．信用衍生品的早期形式是资产互换
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
13、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
A、机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
B、实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
C、强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
D、实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
答案：ABCD
14、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A、1％～3％
B、1％～5％
C、3％～5％
D、5％～10％
答案：B
15、()中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A、2008/1/1
B、2008/7/1
C、2009/1/1
D、2009/7/1
答案：B
16、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。
A、发行依据
B、风险收益特征
C、投资安排
D、管理费用
答案：ABCD
17、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A、全国银行间同业拆借中心
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、中国货币网
D、中国债券信息网
答案：C
18、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有（ ）。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：C
19、中央政府发行债券被视为（ ）。
A、高风险债券
B、低风险债券
C、无风险债券
D、一般风险债券
答案：C
20、证券研究报告可以由（ ）进行质量审核。
A、署名分析师之外的证券分析师
B、署名证券分析师
C、专职质量审核人员
D、研究人员
答案：AC
21、基础资产支持证券是以（ ）为载体，向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额的有价证券。
A、基础设施项目产生的现金流
B、基础设施财产
C、基础设施受益受益凭证
D、基础设施资产支持专项计划
答案：D
22、证券公司合规部门中具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（ ）。
A、1%
B、2.50%
C、1.50%
D、3%
答案：C
23、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。
A、发行主体不同
B、募集资金用途不同
C、发行期限不同
D、发行定价方式不同
答案：ABCD
24、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）
A、证券公司不得侵犯客户的财产权
B、证券公司不得侵犯客户的选择权
C、证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D、证券公司不得侵犯客户的知情权
答案：C
25、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。
A、证券公司首席风险官；证券公司董事会
B、证券公司首席风险官；子公司董事会
C、证券公司董事长；证券公司董事会
D、证券公司总经理；子公司董事会
答案：B
26、根据《公司法》的规定，公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。
A、百分之三十
B、百分之三十五
C、百分之二十
D、百分之二十五
答案：D
27、科创板的制度规则体系可以总结为'1+2+6+N'，下列各项度属于'6'的有（ ）。I.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》II.《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》Ⅲ.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》IV.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
A、I、II、Ⅲ
B、Ⅲ、IV
C、II、IV
D、I、Ⅲ、IV
答案：D
28、下列属于证券交易所的特征的有（ ）。①有固定的交易场所和交易时间②交易的对象限于合乎一定标准的上市证券③通过公开竞价的方式决定交易价格④实行公开、公平、公正的原则
A、①②④
B、②③④
C、①②③
D、①②③④
答案：D
29、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（ ）。
A、1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所
B、改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”
C、解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”
D、新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”
答案：C
30、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）
A、40%
B、25%
C、30%
D、15%
答案：C
31、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（ ）为代价而拥有了这种权利。
A、手续费
B、佣金
C、期权费
D、保证金
答案：C
- 没搜到相关城市