2024云南迪庆藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。
A、缘故法
B、介绍法
C、识别法
D、陌生拜访法
答案：C
2、市净率的表达公式是（ ）。
A、每股市价/每股净资产
B、每股市价/每股收益
C、市价/现金比率
D、市价/销售额
答案：A
3、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）。
A、市价指令
B、限价指令
C、止损指令
D、触价指令
答案：D
4、不属于宏观经济指标的是（ ）。
A、通货膨胀
B、失业率
C、汇率
D、就业率
答案：D
5、在我国，基金管理人只能由依法设立（ ）担任。
A、商业银行
B、保险公司
C、基金管理公司
D、信托公司
答案：C
6、（2023年2月真题）以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是（ ）．I变更境外托管人II变更投资顾问III投资顾问主要负责人变动IV基金资产净值和份额净值
A、I、Ⅲ、IV
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ、IV
答案：B
7、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。
A、位于证券市场线上
B、位于证券市场线下方
C、位于资本市场线上
D、位于证券市场线上方
答案：D
8、关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）
A、基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
B、基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
C、基金合同中约定净值的计算方式和披露方式
D、开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
答案：D
9、（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、债券凭证
B、存托凭证
C、权益凭证
D、私募凭证
答案：B
10、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（ ）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。
A、人民法院
B、中国证监会
C、工商总局
D、基金业协会
答案：A
11、基金经理任职应具备的条件不包括( )。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、具有3年以上证券投资管理经历
C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案：D
12、关于混合型基金，以下表述错误的是( )。
A、混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
B、混合型基金的股票配置不得低于80%
C、混合型基金的预期收益一般高于债券基金
D、为投资者提供了一种分散投资的工具
答案：B
13、基金财产的独立性表现在以下哪些方面（ ）。Ⅰ、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14、（ ）可以直接从基金财产中列支。
A、申购费
B、赎回费
C、基金转换费
D、基金管理费
答案：D
15、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1 500万元，本斯产品销售成本为1 000万元，则该存货周转率为( )次。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：B
16、政府引导基金的宗旨是（ ）。
A、发挥财政资金的的引导和聚集放大作用
B、增加创业投资的资本供给
C、克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题
D、以上都是
答案：D
17、在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A、1998
B、1999
C、2000
D、2003
答案：C
18、关于短期政府债券的特点，以下表述错误的是（ ）
A、溢价发行
B、违约风险小
C、利息免税
D、流动性强
答案：A
19、风险指标可以分成（ ）。
A、事前和事后两类
B、事前、事中和事后三类
C、事前和事中两类
D、事中和事后两类
答案：A
20、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。
A、17.85%
B、11.40%
C、10%
D、15.70%
答案：A
21、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。
A、检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B、检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C、检查并提出处理建议
D、检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案：D
22、（2017年真题）并购基金通常会从（ ）方面寻找价值被低估的企业。Ⅰ 经济周期Ⅱ 运营Ⅲ 拆分Ⅳ 合并
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
23、下列关于风险提示函的说法，不正确的是（ ）。
A、证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险
B、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等
C、投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高而且承担的风险较小
D、基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
答案：C
24、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）。Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
答案：B
25、（2023年2月真题）某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）
A、由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损
B、由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌
C、由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌
D、由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
答案：D
26、（2016年真题）下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具?（ ）
A、现金
B、两年以内（包括两年）的银行存款
C、剩余期限在730天内（含730天）的债券
D、期限在一年以上的债券回购
答案：A
27、下列关于境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批内容，表述有误的是（ ）。
A、商务部根据中方投资额、是否涉及敏感行业进行的投资核准
B、国家发改委根据中方投资额、是否涉及敏感国家进行的备案管理
C、外汇局对境内机构境外直接投资实行外汇登记及备案制度
D、地方发展改革委根据中方投资额、是否涉及敏感地区进行的投资核准
答案：A
28、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。
A、16-60
B、16-70
C、18-60
D、18-70
答案：D
29、下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。
A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
答案：C
30、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于（ ）。
A、1000万；1年
B、1000万；3年
C、2000万；2年
D、2000万；3年
答案：B
31、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
A、股东
B、监事
C、董事
D、理事
答案：C
32、关于基金财产保管机构，描述不正确的是（ ）
A、一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一
B、私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
C、为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构
D、私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者决定是否进行托管
答案：D
33、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（ ）。
A、不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金
B、股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息
C、清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资
D、股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价
答案：C
34、下列债券种类不属于按发行主体分类的是（ ）。
A、政府债券
B、公司债券
C、零息债券
D、金融债券
答案：C
35、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（ ）。
A、申购费
B、过户费
C、手续费
D、认购费
答案：D
36、()，“国家创业投资机制研究小组”成立，研究推动创业投资发展的政策措施。
A、1998/1/1
B、1989/5/1
C、1999/10/1
D、2001/3/1
答案：A
37、预期损失的优势体现在以下哪些方面() Ⅰ． 风险敏感性度量Ⅱ． 尾部风险度量 Ⅲ． 风险因子收益 Ⅳ． 次可加性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
38、基金会计核算的内容，不包括以下（ ）业务。
A、证券交易核算
B、权益核算
C、投资绩效评估
D、估值核算
答案：C
39、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（）Ⅰ．投资标的Ⅱ．投资日期Ⅲ．适用费率Ⅳ．交易金额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
40、（2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。
A、5秒
B、10秒
C、15秒
D、1分钟
答案：A
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