2024新疆克拉玛依基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
A、1元人民币
B、1份基金份额
C、10元人民币
D、10份基金份额
答案：B
2、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。
A、非公开发行和交易的股权
B、上市公司流通股
C、通过收购获得的股权
D、个人持有的股权
答案：A
3、（ ）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
A、官方利率
B、名义利率
C、实际利率
D、浮动利率
答案：C
4、已知某债券久期为5.5，市场利率是10％，则修正的麦考利久期为（ ）。
A、3
B、5
C、6
D、8
答案：B
5、下列（ ）可以作为保险资产管理产品的投资人。Ⅰ、商业银行Ⅱ、保险集团（控股）公司Ⅲ、保险公司Ⅳ、保险资产管理机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
6、关于股权投资基金，以下表述错误的是（ ）。
A、公司型基金股东人数可达到100人以上
B、合伙型企业中有限合伙人可以以劳务进行出资
C、由于投资周期相对较长，为不影响整体投资收益，股权投资基金通常采用承诺资本制
D、公司型基金通常需在弥补亏损并提取公积金之后进行税后利润分配
答案：B
7、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。
A、无需进行披露
B、无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C、基金管理人自主决定披露时间
D、尽快进行临时披露
答案：D
8、以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。
A、折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。
B、未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。
C、现金流预测期间的长度视行业的不同而不同
D、典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流
答案：D
9、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在67%的情况下，净值增长率会落入平均值（）范围内。
A、1个正标准差
B、1个负标准差
C、正负1个标准差
D、正负0.5个标准差
答案：C
10、关于交易指令在基金公司内容部的执行，以下表述错误的是（ ）
A、交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行
B、基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员
C、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D、交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
答案：B
11、基金市场的参与主体不包括（ ）。
A、中国银行
B、基金当事人
C、基金市场服务机构
D、基金监管机构和自律组织
答案：A
12、贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（ ）。
A、大
B、小
C、不确定
D、以上说法都不对
答案：B
13、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（ ）。
A、获得投资优秀基金的机会
B、避免依赖单一基金管理人的风险
C、弥补投资者基金投资经验的不足
D、获得更高收益
答案：D
14、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。
A、上市辅导及并购整理
B、完善公司治理结构
C、主导生产工艺流程的改进
D、规范财务管理系统
答案：C
15、关于基金管理人内部控制基本要素，以下说法错误的是（ ）。
A、风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
B、内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
C、控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D、控制活动可以通过授权控制来进行
答案：B
16、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（ ）。
A、分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力,创造现金流量的能力和支付股利的能力
B、现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的
C、业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。
D、C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准"风向标"，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化
答案：B
17、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（ ）。
A、中国证监会
B、基金业协会
C、中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D、中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
答案：A
18、F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年f公司的总资产为（ ）亿元
A、35
B、9
C、22
D、13
答案：A
19、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（ ）。
A、基金管理人的投资管理能力
B、基金管理人的内部控制情况
C、基金管理人的股东背景
D、基金管理人的经营管理能力
答案：C
20、目前，国内的基金销售机构可分为（ ）和（ ）两种类型。
A、直销，代销
B、—级，二级
C、场内，场外
D、优先，次级
答案：A
21、关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（ ）。
A、净资产和风险控制指标符合有关规定
B、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
C、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
D、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
答案：A
22、开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
A、基金受托人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券交易市场
答案：B
23、根据（ ）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A、《合伙企业法》
B、《上交所指引》
C、《深交所指引》
D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案：D
24、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。
A、（一级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%
B、（二级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%
C、（二级市场价格－基金份额净值）基金份额净值100%
D、（二级市场价格－基金份额净值）基金资产额净值100%
答案：C
25、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、能有效防止信息滥用
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于投资者的价值判断
D、有利于提高基金市场活跃度
答案：D
26、（ ）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。
A、基金业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中国证券监督管理委员会
答案：A
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