2024安徽安庆基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、房地产投资信托基金的主要收益来自（ ）。
A、固定比例的管理费
B、佣金
C、租金收入
D、稳定的股息和证券价格增值
答案：D
2、基金信息披露的作用不包括（ ）
A、有利于消除证券市场的系统性风险
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于提高证券市场的效率
D、能有效防止信息滥用
答案：A
3、节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的（ ）日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和（ ）日年化收益率。
A、7；7
B、15；7
C、20；15
D、30；30
答案：A
4、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、基金规模
C、法律形式
D、投资理念
答案：C
5、（2020年真题）关于降价融资，以下表述错误的是（ ）
A、降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长，可以借机对同业的竞争公司形成威胁
B、降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权的工具
C、降价融资通常发生在公司的后续融资轮次
D、降价融资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低
答案：A
6、下列关于ETF份额的说法错误的是( )。
A、ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
B、在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C、ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D、ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
答案：B
7、目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（ ）。
A、估值调整条款
B、第一拒绝权条款
C、优先认购权条款
D、随售权条款
答案：B
8、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）天但剩余存续期超过（ ）天的浮动利率债券。
A、197；197
B、356；356
C、397；367
D、397；397
答案：D
9、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。
A、开放式基金的认购程序包括认购和确认
B、开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C、封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D、封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
答案：D
10、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。
A、自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
C、对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
D、基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
答案：D
11、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20％，每年计算一次，则下列表述正确的是（ ）。
A、3年后领取更有利
B、无法比较何时领取更有利
C、目前领取并进行投资更有利
D、目前领取并进行投资和3年后领取没有区别
答案：C
12、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。
A、0．0001元
B、0．001元
C、0．1元
D、0．01元
答案：B
13、下列不属于系统性风险的是（ ）。
A、流动性风险
B、经济周期性波动风险
C、利率风险
D、通货膨胀风险
答案：A
14、（ ）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时也有重要的作用。
A、主营业务收入
B、账面价值
C、净利润
D、净资产收益率
答案：B
15、（ ）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。
A、政府债券
B、投资基金
C、政府性基金
D、政府引导基金
答案：D
16、开放式基金的认购采取( )方式。
A、金额认购
B、基金份额认购
C、股票份额认购
D、证券认购
答案：A
17、个人投资者从基金分配中取得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴（ ）的个人所得税。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：C
18、关于中国基全国际化，以下表述错误的是（ ）。
A、QDII是我国证券市场除了基全公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者
B、基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排
C、港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择
D、开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”
答案：A
19、下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（ ）。
A、要求基金份额净值的计算必须准确
B、在估值过程中一般均采用资产最新价格
C、广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应
D、赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回
答案：D
20、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）
A、—般是投资方单边选择权的条款
B、在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向
C、在规定时间内，投资方有权决定是否投资
D、在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资
答案：D
21、（2018年真题）有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的（ ）。
A、右上方
B、右下方
C、左上方
D、左下方
答案：C
22、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（） 。
A、11.52%
B、10%
C、12%
D、12.48%
答案：D
23、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为（ ）亿元。
A、28
B、31.5
C、26
D、24.5
答案：A
24、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是（ ）
A、为市场经济体系有效配置资源
B、提供各类投资机会
C、满足投资者的各种投资需求
D、防范风险
答案：D
25、根据投资目标，可以将基金分为増长性、收入型和平衡型基金，下列关于平衡型基金的叙述，正确的是（ ）
A、一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低
B、平衡型基金追求稳定经常性的收入
C、平衡型基金以大盘蓝筹股、债券为主要投资对象
D、一般而言，平衡型基金的风险比増长型基金的风险小
答案：D
26、关于我国公募证券投资基金和股权投资基金,表述正确的是（ ）
A、基金募集方式不同,基金投资标的相同
B、基金募集方式与基金投资标的均相同
C、基金募集方式与基金投资标的均不同
D、基金募集方式相同,基金投资标的不同
答案：C
27、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的( )或单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A、30%;30%
B、30%;15%
C、30%;20%
D、15%;15%
答案：B
28、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。
A、报刊、电台、电视台推介
B、讲座、报告会推介
C、非公开推介
D、布告、传单推介
答案：C
29、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。
A、见款付券
B、纯券过户
C、券款对付
D、见券付款
答案：C
30、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（ ）。
A、房地产基金
B、非上市股权基金
C、新股申购基金
D、商品基金
答案：C
31、负责召集基金份额持有人大会的组织或机构是（ ）。
A、基金销售机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金份额持有人
答案：C
32、下列属于基金销售机构的是（ ）。
A、基金直销机构
B、基金代销机构
C、独立的第三方基金销售机构
D、以上都是
答案：D
33、（2016年真题）（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
A、1995
B、1997
C、1998
D、1999
答案：B
34、境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）I改制II辅导III申报审核IV股票发行及上市
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、II、III
D、II、III、IV
答案：A
35、关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。
A、投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
B、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
C、未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
D、未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
答案：D
36、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（ ）
A、收益比股权资本高
B、通常会要求融资企业提供资产抵押
C、灵活性小，无法满足个注化交易需求
D、成本比银行贷款高
答案：D
37、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()
A、不动产强调财产在地理位置上的相对固定性
B、国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用
C、不动产是指土地以及建筑物等土地定着物
D、固定车位是不动产中的主要类别
答案：D
38、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
A、及时性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
答案：A
39、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。
A、不可抗力导致基金无法接受申购和赎回
B、证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回
D、法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形
答案：D
40、股票型基金的投资风格分析指标不包括（ ）。
A、持有全部股票的平均市值
B、平均市盈率
C、平均市净率
D、周转率
答案：D
41、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（ ）。
A、经营风险控制情况
B、股东关系与公司治理
C、网点建设
D、重大经营管理问题
答案：C
42、根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。
A、主动型基金与被动型基金
B、封闭式基金与开放式基金
C、契约型基金与公司型基金
D、公募基金与私募基金
答案：D
43、基金投资的有价证券不包括（ ）。
A、股票
B、货币
C、艺术品
D、金融衍生工具
答案：C
44、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是()
A、金融债券
B、优先股
C、普通股
D、政府债券
答案：C
45、（2022年真题）公募基金的季报内容可以不包括()。
A、投资股指期货、国债期货的情况
B、基金前十名持有人名称
C、基金投资的前十名股票明细
D、基金概况
答案：B
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