2024西藏山南基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。
A、中国结算公司注册
B、中国结算公司的开放式基金注册登记
C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
答案：D
2、下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。
A、运用简单，易于理解
B、主观因素相对较多
C、可以及时反映市场看法的变化
D、受可比公司企业价值偏差影响
答案：B
3、公司型基金的最高权力机构是（ ）。
A、基金公司股东大会
B、基金公司董事会
C、基金管理公司董事会
D、基金公司监事会
答案：A
4、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
答案：C
5、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（ ）
A、进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料。
B、分析、验证价格资料的科学性和可靠性
C、逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等
D、根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果
答案：A
6、（2017年真题）投资风险不包括（ ）。
A、操作风险
B、流动性风险
C、信用风险
D、市场风险
答案：A
7、投资者于2017年2月10日凋五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账），则该投资者享有（ ）的收益。
A、45332
B、2月10日、2月11日和2月12日
C、2月10日、2月11日、2月12日和2月13日
D、2月10日和2月11日
答案：B
8、（2019年真题）关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）
A、保证管理人经营运作合法合规
B、确保基金投资收益的最大化
C、确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D、实现其对公司经营管理责任的落实
答案：B
9、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（ ）
A、公司治理机制健全，合法规范经营
B、主办券商推荐并持续督导
C、业务明确，具有持续经营能力
D、依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算
答案：D
10、基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A、2
B、3
C、6
D、12
答案：C
11、报据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）。Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围Ⅲ.合伙人的姓名或者名称、住所Ⅳ.合伙人的出资方式、数额和缴付期限Ⅴ.股东大会的结构Ⅵ.订立基金合同的依据
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
答案：B
12、以下不属于风险敏感度指标的是（ ）。
A、特雷诺比率
B、久期
C、凸性
D、β系数
答案：A
13、全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（ ）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.公司挂牌Ⅳ.制作挂牌申请文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（ ）。
A、基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确
B、《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定
C、实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收
D、由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示
答案：C
15、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。Ⅰ.员工自律；Ⅱ.各部门主管的检查监督；Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制；Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导；V.监管部门对基金管理人的监督、管理；Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
B、Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
16、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（ ）。
A、越高
B、越低
C、不变
D、不一定
答案：B
17、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是( )。
A、募集阶段
B、投资阶段
C、管理阶段
D、退出阶段
答案：B
18、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（ ）制定的指引执行。
A、工商管理部门
B、中国证监会
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证券登记结算机构
答案：C
19、公司可以通过发行（ ）来筹集外部资本，支持公司运营。Ⅰ权益证券Ⅱ有价证券Ⅲ资产证券Ⅳ债权证券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：D
20、在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言，基金管理人拥有较高程度决策权的是（ ），收益分配顺序的灵活性较低的是（ ）。Ⅰ．公司型Ⅱ．合伙型Ⅲ．信托（契约）型
A、Ⅲ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅰ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅰ
答案：D
21、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。I基金份额发售公告II基金合同III基金托管协议IV基金招募说明书
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III
D、I、II、III、IV
答案：C
22、（ ）是开展基金一切活动的中心。
A、基金凭证
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金客户
答案：D
23、基金管理公司的业务包含（ ）。①公开募集基金②特定客户资产管理业务③专项资产管理计划④私募股权基金管理业务
A、①②
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
答案：D
24、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（ ）。
A、按企业最新公允价值确定
B、按回购义务人承担能力确定
C、按事先约定的定价机制确定
D、按初始价值确定
答案：C
25、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%,则该债券基金的资产净值约（ ）。
A、增加12%
B、増加3%
C、减少3%
D、减少12%
答案：B
26、（2020年真题）对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（ ）I.基金管理人II.基金托管人III.基金销售机构IV.基金份额登记机构
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、II
答案：D
27、关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。
A、基金份额持有人可申请赎回
B、不可在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
D、基金份额在合同期限内固定不变
答案：D
28、（2022年真题）关于全球投资业绩标准(GIPS)的作用以下表述正确的是()
A、鼓励机构仅展示业绩良好的组合
B、让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性
C、当其中条约与当地法律法规有冲突时，可替代当地法律的标准
D、可提高投资业绩，防止投资中出现重大失误
答案：B
29、（2015年真题）关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（ ）。
A、分红能力分析是比较特殊的内容
B、基金份额变动分析是开放式基金特有的内容
C、与普通企业会计报表分析的内容没有差异
D、可以评价基金过往的投资管理能力
答案：C
30、成本法主要包括（ ）和更新重置成本法。
A、复原重置成本法
B、还原重置成本法
C、重复重置成本法
D、还重重置成本法
答案：A
31、按债券利率是否固定，可分为（ ）和浮动利率债券。
A、固定利率债券
B、贴现债券
C、累进利率债券
D、复利债券
答案：A
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