2024西藏拉萨基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、以下可以成为可转换债券发行人的是（ ）。
A、上市公司控股股东
B、上市公司持股超过20%的股东
C、上市公司
D、拟上市公司
答案：C
2、（2020年真题）关于投资大宗商品的主要方式，以下表述正确的是（ ）。I 购买大宗商品实物II 购买大宗商品相关股票III 投资大宗商品衍生工具IV 投资大宗商品结构化工具
A、I.II.III.IV
B、II.III.IV
C、I.II
D、I.II.III
答案：A
3、目前，（ ）是世界上最大的ETF市场。
A、英国
B、美国
C、中国
D、法国
答案：B
4、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。
A、1
B、3
C、5
D、10
答案：B
5、下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是（ ）。
A、协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件
B、对清算人出具的清算报告进行合规性审核
C、在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核
D、起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
答案：D
6、下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。
A、自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
B、委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
C、自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D、委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
答案：C
7、关于基金份额分拆与合并，以下表述错误的是()。
A、基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销
B、当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
C、基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值
D、基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等
答案：C
8、泛欧证券交易所的成员不包括（ ）。
A、布鲁塞尔证券交易所
B、巴黎证券交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰克福证券交易所
答案：D
9、下列关于随机变量的说法，错误的是（ ）。
A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量
B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量
C、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量
D、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量
答案：D
10、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。
A、基金份额持有人大会
B、基金份额变化
C、基金份额持有信息
D、基金运作、托管监督报告
答案：A
11、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（ ）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
A、基金投资者和管理人
B、基金投资者和托管人
C、股东和管理人
D、股东和托管人
答案：A
12、下列关于基金业协会的说法，错误的是（ ）。
A、基金业协会是法定自律性组织
B、基金业协会是社会团体法人
C、基金业协会以营利为目的
D、基金业协会采用会员制
答案：C
13、关于债券的嵌入条款，下列论述错误的是（）
A、可赎回条款和可回售条款都有利于债券投资者
B、可转换债券既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征
C、可赎回条款对债券投资者不利
D、可回售条款有利于债券投资者
答案：A
14、( )是不动产的主要类别。
A、房地产
B、住宅型建筑物
C、公寓
D、商业不动产
答案：A
15、按基金投资人的( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。
A、期望收益率
B、投资收益预期
C、资产规模大小
D、风险承受能力
答案：D
16、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（ ）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B、获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
答案：A
17、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（ ）。
A、解散清算
B、退出
C、投资转让
D、破产退出
答案：A
18、关于名义收益率与实际收益率的说法，正确的是（ ）。
A、实际收益率反映了资产名义数值的增长率
B、对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率
C、名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率
D、名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响
答案：B
19、（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
A、缘故法
B、介绍法
C、识别法
D、陌生拜访法
答案：A
20、下列选项不是道德的评价标准的是（ ）。
A、善与恶
B、是与非
C、正与邪
D、法与规
答案：D
21、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）元人民币及以上的商业银行客户。
A、100万
B、300万
C、500万
D、600万
答案：D
22、关于基金组织形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。
A、设置有合伙人会议的合伙型基金
B、由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金
C、设置有股东大会（股东会）的公司型基金
D、设置有投资咨询委员会的合伙型基金
答案：C
23、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
A、每日
B、每周
C、每3天
D、每10天
答案：A
24、在我国，上市公司自（ ）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
A、2001年
B、2002年
C、2003年
D、2004年
答案：C
25、标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（ ）美国创业投资协会成立。
A、1946年
B、1958年
C、1973年
D、1976年
答案：C
26、下列哪项不属于私人股权的是（ ）
A、未上市企业发行和交易的普通股
B、上市企业公开发行和交易的普通股
C、依法可转换为普通股的优先股
D、可转换债券
答案：B
27、下列关于做市商的表述，不正确的是（ ）。
A、报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B、做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
答案：B
28、（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A、股票的票面价值
B、股票的清算价值
C、股票的账面价值
D、股票的内在价值
答案：B
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