2024陕西商洛基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、关于贝塔（β)的含义，以下理解错误的是（ ）。
A、β是描述资产或资产组合的非系统风险大小的指标
B、P绝对值越大的资产，在市场变动时，其收益波动也越大
C、β可理解为资产或资产组合对市场收益变动的敏感性
D、某股票的β值为1.5,表述市场下跌1%时，该股票将下跌1.5%
答案：A
2、基金客户服务宣传与推介的主要内容是（ ）。
A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C、为投资人办理各类基金销售业务手续
D、以上都是
答案：D
3、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。
A、包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B、包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C、应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确
D、开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
答案：D
4、（2020年真题）股权投资基金对创业早期企业的常用估值方法是（ ）
A、成本法
B、折现现金流估值法
C、经济增加值法
D、创业投资估值法
答案：D
5、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（ ）特征。
A、不确定性或高风险性
B、联动性
C、跨期性
D、杠杆性
答案：C
6、CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（ ）。
A、披露
B、过程
C、备注
D、记录
答案：C
7、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：D
8、以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。
A、依法监管原则
B、公开、公平和公正原则
C、保障投资人利益原则
D、周期性原则
答案：D
9、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管不得在离职后一段时间大加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的（ ）
A、竞业禁止条款
B、反摊薄条款
C、保护性条款
D、排他性条款
答案：A
10、1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（ ）的概念。
A、凸度
B、信用利差
C、收益率曲线
D、久期
答案：D
11、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（ ）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（ ）完成项目的投资退出。
A、境内、境外
B、境外、境外
C、境内、境内
D、境外、境内
答案：B
12、（2017年真题）关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。
A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
答案：C
13、在基金销售机构的准入条件要求中，关于技术设施和技术系统的说法错误的是（ ）。
A、基金销售业务的技术系统应与中国证券登记结算有限责任公司相应的技术系统进行联网测试
B、基金销售业务的技术系统应进行联网测试，且测试结果符合国家规定的标准
C、基金销售业务的技术系统应与基金管理人相应的技术系统进行联网测试
D、基金销售机构应有安全、高效的办理基金业务的技术设施，且符合基金托管银行对基金销售业务信息管理平台的有关要求
答案：D
14、（2023年2月真题）关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A、甲、乙的观点都错误
B、甲的观点正确，乙的观点错误
C、甲、乙的观点都正确
D、甲的观点错误，乙的观点正确
答案：A
15、以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
A、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
B、由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C、开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D、开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
答案：A
16、在非法经营罪中，股权投资基金可能涉及的行为有（ ）。Ⅰ未经许可经营法律、行政法规规定的专营物品的Ⅱ买卖进出口许可证Ⅲ未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的Ⅳ其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
17、关于互换合约，以下表述正确的是（ ）。
A、根据利息支付方式不同，货币互换有固定对固定、固定对浮动、浮动对浮动三种形式
B、进行利率互换的原因是双方在各自国家中的金融市场上具有比较优势
C、利率互换有息票互换、基础互换、利息互换三种形式
D、进行货币互换的原因是双方在固定利率和浮动利率市场上分别具有比较优势
答案：A
18、（2023年2月真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A、审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
B、制定、修订公司的估值政策及程序
C、决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
D、决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案
答案：B
19、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（ ）。
A、完全复制跟踪误差最大
B、优化复制所使用的样本股票数目最多
C、优化复制跟踪误差最大
D、抽样复制所使用的样本股票数目最多
答案：C
20、（ ）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
A、完全棘轮条款
B、保护性条款
C、加权平均条款
D、回售条款
答案：B
21、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
A、0.20%
B、0.30%
C、0.50%
D、1%
答案：C
22、基金的重大事件不包括（ ）。
A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%
B、延长基金合同期限
C、转换基金运作方式
D、更换董事长、总经理等高级管理人员
答案：A
23、确认基金交易是()的职责之一。
A、基金托管人
B、销售机构
C、基金份额登记机构
D、中央结算公司
答案：C
24、风险投资基金一般采用（ ）。
A、开放式
B、封闭式
C、公募方式
D、私募方式
答案：D
25、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
答案：C
26、申请创业投资企业的备案管理部门分（ ）和（ ）两级。
A、注册部门；核准部门
B、国务院管理部门；省级管理部门
C、境内管理；境外管理
D、普通管理部门；特殊管理部门
答案：B
27、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
A、建立信息披露风险责任制
B、对宣传推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案：A
28、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
29、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
30、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是( )。
A、均值
B、不确定
C、无区别
D、中位数
答案：D
31、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（ ）。
A、通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高
B、风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度
C、风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限
D、投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿
答案：A
32、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：B
33、（2020年真题）某基金于5月24日公告宣布投资者每份派发0.15元现金红利，并确定权益登记日和除息日同为5月28日，已知该基金5月27日基金份额净值为1.4元，5月28日，基金卖出持有股票30万股，卖出价较上一日收盘价上涨3元，已发行基金份额为1000万份，假设其他条件不变，则当日基金份额净值为（ ）。
A、1.64元
B、1.25元
C、1.34元
D、1.32元
答案：C
34、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。
A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B、提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C、可以依法办理非公开募集基金的登记、备案
D、只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
答案：D
35、T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：B
36、下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ．基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费Ⅱ．未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ．客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
37、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）。
A、市价指令
B、限价指令
C、止损指令
D、触价指令
答案：D
38、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（ ）。
A、10%
B、15%
C、5%
D、不确定
答案：C
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