2024江西九江基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
A、被基金份额持有人大会解任
B、不公平地对待所管理的基金财产
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、依法被取消基金管理资格
答案：B
2、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（ ）。
A、《关于建立我国风险投资机制的若干意见》
B、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
C、《创业投资企业管理暂行办法》
D、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
答案：B
3、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。
A、对某一行业的研究报告
B、客户的身份证件和联系方式
C、某基金的招募说明书
D、执业过程中获知的客户商业秘密
答案：C
4、下列不属于审慎开展执业活动要求的是（ ）。
A、向客户推荐合适的基金
B、记载保留适当记录
C、以自己的依据提供投资建议
D、树立风险控制意识
答案：C
5、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。
A、指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益
B、指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益
C、指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬
D、指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算
答案：B
6、影响投资需求的关键因素不包括（ ）。
A、投资期限
B、收益要求
C、风险容忍度
D、系统性风险
答案：D
7、在股权投资基金销售推介时，基金信息披露的内容有（ ）。Ⅰ.基金合同；Ⅱ.基金托管协议；Ⅲ.基金募集推介材料；Ⅳ.基金主要财务指标
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
8、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。
A、股票型分级基金和债券型分级基金
B、封闭式分级基金和开放式分级基金
C、简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D、主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
答案：B
9、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A、中国证监会
B、中国证券投资基金业协会或基金公司
C、中国证券投资基金业协会或销售机构
D、基金公司或基金销售机构
答案：D
10、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，下列选项符合合格投资者标准的是（ ）。
A、金融资产不低于300万元的个人
B、净资产不低于800万元的单位
C、近三年个人年均收入不低于20万元的个人
D、家庭资产不低于300万元的个人
答案：A
11、关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是()
A、相对估值法以完整的财务信息为基础
B、折现现金流估值法更新反映市场目前的状况
C、相对估值法主观因素较少
D、折现现金流估值法的假设较少
答案：C
12、市现率可用于评价股票的（ ）和（ ）。
A、价格水平，收益水平
B、收益水平，风险水平
C、价格水平，风险水平
D、收入水平，风险水平
答案：C
13、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。
A、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
B、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C、基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D、基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
答案：C
14、某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（ ）万元。
A、3.6
B、2.5
C、4.2
D、4.1
答案：D
15、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（ ）。
A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构
B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构
C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除
D、基金管理人将不承担任何责任
答案：C
16、UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
答案：A
17、下列关于指数基金的跟踪误差，描述正确的是（ ）。
A、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
B、跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
C、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
D、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高
答案：B
18、（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A、投资者
B、交易部
C、研究部
D、风控部
答案：C
19、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。
A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
答案：B
20、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（ ）。
A、保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露
B、股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例
C、保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值5.4.6
D、保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权5.4.7
答案：B
21、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（ ）。
A、不同基金财产的债权债务不得相互抵销
B、基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整
C、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
D、基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销
答案：C
22、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（ ）。
A、对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩
B、基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险
C、只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况
D、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别
答案：D
23、1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A、《投资公司法》和《投资顾问法》
B、《投资顾问法》和《股份有限公司法》
C、《股份有限公司法》和《证券法》
D、《证券法》和《投资公司法》
答案：A
24、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）
A、兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的管理不予登记
B、基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
C、其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
D、同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务
答案：D
25、( )又称为选择权合约。
A、远期合约
B、期货合约
C、期权合约
D、外汇期货
答案：C
26、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。
A、1/3以上
B、半数以上
C、2/3以上
D、全部
答案：C
27、ESG是（ ）。
A、社会责任投资
B、社会环境投资
C、社会基金投资
D、社会养老投资
答案：A
28、对于累计（ ）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：A
29、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（ ）承担。
A、基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构
B、基金投资者
C、基金服务机构
D、以上都不是
答案：A
30、交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括（ ）
A、建立投资股票池
B、基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C、交易总监审核投资指令的合法合规性
D、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
答案：A
31、二手资料调查的方法不包括（ ）
A、查找
B、索讨
C、搜索
D、购买
答案：C
32、以下选项中，表述正确的是（ ）。
A、企业盈利时，债权人劣后于股权持有者获得企业利润的分配
B、企业破产时，债权人优先于股权持有者获得企业资产的清偿
C、企业盈利时，债权人只能按约定比例参与企业利润的分配
D、企业破产时，股权持有者优先于债权人获得企业资产的清偿
答案：B
33、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（ ）。Ⅰ.担保交收账户Ⅱ.非担保交收账户Ⅲ.基金账户Ⅳ.结算保证金账户Ⅴ.价差保证金账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
34、总收益倍数是截至某特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（ ）的比率。
A、已向基金缴款金额总和
B、应向基金缴款金颤总和
C、应向基金缴款金额总和-基金资产净值
D、已向基金缴纳金额总和-基金资产净值
答案：A
35、重组上市一般路径有（）Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
36、（2021年真题）保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是（ ）。
A、担保债券
B、质押债券
C、无保证证券
D、抵押债券
答案：B
37、下列哪项不属于混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类（ ）
A、偏股型基金
B、灵活配置型基金
C、可转债基金
D、绝对收益目标基金
答案：C
38、符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:（1）从事私募股权投资（含创业投资）（ ）年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;（2）担伍以上市公司或实收资本不低于（ ）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（ ）年及以上。（3）从事经济社会管理工作（ ）年及以上的高级管理人员。（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（ ）年及以上，并获得教授或研究员职称的。Ⅰ.4Ⅱ.6Ⅲ.8Ⅳ.10Ⅴ.12
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.
答案：C
39、下列对于股权投资基金高效监管原则的要求，说法错误的是（ ）。
A、要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
B、要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效
C、对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
D、监管职权的行使，必须依据法律程序
答案：D
40、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（ ）。
A、将客户备付金用于基金赎回垫支
B、存放备付金
C、使用备付金
D、划转客户备付金
答案：A
41、证券监管遵循（ ）原则。
A、公开、公平、诚信
B、公开、公平、公正
C、公平、公正、诚信
D、公开、公正、诚信
答案：B
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