2024新疆阿勒泰基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、影响回购协议利率的因素有()。Ⅰ抵押证券的质量Ⅱ回购期限的长短Ⅲ交割的条件Ⅳ货币市场其他子市场的利率
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、（2020年真题）小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（ ）。
A、M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任
B、M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任
C、M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任
D、M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任
答案：A
3、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（ ）
A、转让方与受让方谈判并签署股权转让协议
B、受让方对目标公司进行尽职调查
C、向工商行政管理部门申请公司变更登记
D、履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施
答案：D
4、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、3
B、5
C、10
D、20
答案：B
5、（ ）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A、基金分类评价
B、基金交易所
C、基金风格评价
D、基金业绩评价
答案：D
6、下列关于货币市场基金宣传推介的规定，说法正确的是（ ）。
A、基金管理人可以保证基金最低收益
B、除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
C、除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容
D、基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行
答案：B
7、通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
A、下行风险标准差
B、贝塔系数（β）
C、跟踪误差
D、方差
答案：B
8、基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A、基金管理人
B、交易所
C、基金托管人
D、注册登记机构
答案：D
9、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。
A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B、募集金额不少于3亿元人民币
C、持有人不少于2000人
D、募集金额不少于1亿元人民币
答案：A
10、（2021年真题）关于经纪人，以下表述正确的是（ ）
A、经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
B、经纪人是市场流动的主要提供者
C、经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润
D、经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中
答案：D
11、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（ ）能力。
A、勤勉尽责
B、专业胜任
C、客观公正
D、诚实守信
答案：B
12、（ ）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A、到期收益率
B、再投资收益率
C、当期收益率
D、票面利率
答案：A
13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A、5
B、10
C、20
D、50
答案：C
14、风险溢价是为( )投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。
A、风险偏好型
B、风险厌恶型
C、风险中立型
D、以上所有
答案：B
15、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。Ⅰ．规范性原则Ⅱ．及时性原则Ⅲ．易解性原则Ⅳ．易得性原则
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
16、（ ）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。
A、概率密度函数
B、连续型随机变量函数
C、相关系数函数
D、离散型随机变量函数
答案：A
17、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（ ）
A、高市盈率
B、经济周期
C、运营
D、拆分与合并
答案：A
18、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )营业税。
A、免征
B、不征收
C、征收
D、减征
答案：A
19、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（ ）。
A、风险固定
B、具有规模优势
C、收益稳定
D、强化监管
答案：B
20、下列关于优先股和普通股的说法错误的是（ ）。
A、优先股的股息率往往是事先规定好的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动
B、优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券
C、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额
D、权益资本是通过发行债券或置换所有权筹集的资本，最主要的权益证券是普通股和优先股
答案：D
21、已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（ ）。
A、增加；6％
B、减少；6％
C、增加；3％
D、减少；3％
答案：A
22、业内常见的触发“回售权”的条件不包括的一项是（ ）
A、业绩不达标
B、未及时改制／申报上市材料／实现IPO
C、股东丧失控股权
D、高管出现重大不当行为
答案：C
23、（2018年真题）下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）
A、某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
B、某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
C、某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金
D、某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行）,为其募集一只股权投资基金
答案：D
24、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（ ）。
A、与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息
B、与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质
C、与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任
D、与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息
答案：B
25、（ ）不是货币储蓄的特点。
A、储蓄的收益会超过通货膨胀
B、储蓄会有一定的利息收益
C、货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动
D、货币储蓄确保本金安全
答案：A
26、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
A、销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
B、申购费用由申购人承担，不列入基金资产
C、基金管理人可以根据情况调整申购费率
D、赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
答案：A
27、股权投资通常存在的问题不包括（ ）。
A、信息不对称
B、外部性较强
C、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
D、决策不透明
答案：D
28、（2017年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（ ）。
A、基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件
B、基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺
C、股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点，
D、对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露
答案：C
29、关于大宗交易，以下说法正确的是（ ）。
A、没有规定最限额
B、交易费用相对集中竞价交易要高
C、定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活
D、不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
答案：D
30、下列不属于流动资产的是（ ）。
A、现金
B、应收票据
C、应收账款
D、应付账款
答案：D
31、基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。
A、5
B、10
C、20
D、30
答案：C
32、拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈，双方已经签署保密协议，X企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（ ）
A、创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见
B、将Y基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人
C、经Y基金邮件允许，将Y对X的估值建议告知企业的重要商业伙伴
D、创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见
答案：D
33、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要( )年可使本金达到40万元
A、14.4
B、13.09
C、13.5
D、14.21
答案：B
34、基金托管年费率国际上通常为（ ）左右。
A、0.10%
B、0.20%
C、0.30%
D、0.40%
答案：B
35、目前，（ ）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
A、基金管理公司
B、证券公司
C、商业银行等其他金融机构
D、以上选项都正确
答案：D
36、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由（ ）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A、普通合伙人
B、有限合伙人
C、基金管理人
D、基金托管人
答案：A
37、下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．货币基金适合短期投资的投资者Ⅱ．混合基金适合较为激进的投资者Ⅲ．债券基金适合追求稳定收入的投资者Ⅳ．股票基金适合长期投资的投资者
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
38、基金A在2014年12月31日净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为1.8亿元。除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。在2015年12月31日，基金A的净值为1.32亿元。按照全球投资业绩标准（GIPS）规定的收益率计算方法，基金A在2015年的加权收益率应为（ ）。
A、18%
B、23%
C、17%
D、32%
答案：C
39、（ ）“北向通”正式启动。
A、42506
B、42554
C、42871
D、42919
答案：D
40、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。
A、上海
B、大连
C、郑州
D、深圳
答案：D
41、( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A、董事会
B、监事会
C、督察长
D、基金高级经理
答案：C
42、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A、3
B、6
C、9
D、12
答案：B
43、估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A、公开性
B、一致性
C、长期性
D、准确性
答案：B
44、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。
A、销售人员能力
B、信息管理平台建设
C、持续营销能力
D、盈利能力
答案：D
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