2024新疆吐鲁番基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、下列不属于专业投资者的是。（ ）
A、证券公司
B、社会保障基金
C、近1年末金融资产不低于800万元的法人
D、私募基金管理人
答案：C
2、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（ ）不属于私募股权投资基金的组织形式。
A、合伙制
B、会员制
C、公司制
D、信托制
答案：B
3、（2016年真题）承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A、基金的基金
B、分级基金
C、另类投资基金
D、对冲基金
答案：D
4、属于投资交易过程中的隐性成本的是（ ）。
A、佣金
B、对冲费用
C、印花税
D、过户费
答案：B
5、以下可以视为当然合格投资者为（ ）Ⅰ.社保基金Ⅱ.企业年金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
6、私募股权二级市场投资战略是具有（ ）特性的投资战略。
A、周期长、风险小、流动性强
B、周期短、风险小、流动性强
C、周期短、风险大、流动性强
D、周期长、风险大、流动性差
答案：D
7、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（ ）估值。
A、在证券交易所上市的同一股票的市价
B、单位基金资产净值
C、在证券交易所上市的相似股票的市价
D、基金资产的历史成本
答案：A
8、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。
A、优先
B、其次
C、最后
D、不必
答案：A
9、基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。Ⅰ.业务资格Ⅱ.投资实力Ⅲ.投资经历Ⅳ.资产规模
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：C
10、货币市场基金在开放期必须每日披露每万份收益和（ ）。
A、基金累计份额净值
B、基金份额净值
C、偏离度
D、基金7日年化收益率
答案：D
11、（2017年真题）关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。
A、基金职业道德与基金法律法规目的一致
B、基金职业道德与基金法律法规功能互补
C、基金职业道德与基金法律法规内容独立
D、基金职业道德与基金法律法规相互促进
答案：C
12、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（ ）。
A、查阅全部基金投资资料
B、管理基金资产
C、托管基金财产
D、转让其持有的基金份额
答案：D
13、下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是（ ）。
A、有专门的资产托管部
B、实收资本不少于80亿元人民币
C、最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D、外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人
答案：D
14、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。
A、增长型基金
B、主动型基金
C、平衡型基金
D、收入型基金
答案：A
15、一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（ ）。
A、更强
B、更低
C、不能比较
D、不确定
答案：A
16、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（ ）。
A、建立应急等风险管理和灾难备份系统
B、提供与企业经营状况相关的报告
C、基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
D、不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息
答案：B
17、（ ），中国证券业协会基金公会成立。
A、2001/8/1
B、2000/8/1
C、2001/6/1
D、2000/6/1
答案：A
18、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报亂无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）
A、优先向基金投资者返回投资本金
B、业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金
C、向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配
D、基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配
答案：B
19、基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A、保护投资人
B、规范证券投资基金活动
C、促进资本市场的健康发展
D、促进金融市场的健康发展
答案：B
20、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（ ）。
A、基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确
B、《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定
C、实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收
D、由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示
答案：C
21、基金业协会采用（ ）
A、公司制
B、会员制
C、独立制
D、合伙制
答案：B
22、分析师通过计算某公司的财务报表，得出该公司销售净利润率为8%，总资产周转率为100%，资产负债率为75%，该公司的净资产收益率为（ ）。
A、25%
B、32%
C、60%
D、44%
答案：B
23、跟踪偏离度的计算公式是( )。
A、跟踪偏离度=证券组合的真实收益率+基准组合的收益率
B、跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
C、跟踪偏离度=证券组合的真实收益率÷基准组合的收益率
D、跟踪偏离度=证券组合的真实收益率×基准组合的收益率
答案：B
24、下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.
A、开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B、开放式基金没有固定的存续期限
C、与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D、开放式基金具有独立法人资格
答案：D
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