2024四川内江基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ、封闭式基金在披露临时报 告后2日内，送基金上市的证券交易所审核Ⅱ、某基金成立于5月6日，该基金不需 要编制2季度报告Ⅲ、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时公告Ⅳ、货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日 结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金收益率和节假日最后一日的7日 年化收益率
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：B
2、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
A、5%
B、10%
C、25%
D、30%
答案：C
3、可以回购本公司股票的情形不包括( )。
A、公司减少注册资本
B、公司扩大经营规模
C、与持有本公司股份的其他公司合并
D、将股份奖励给本公司员工
答案：B
4、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（ ）。
A、破产清算
B、借壳上市
C、大宗交易
D、首次公开发行
答案：C
5、股权投资的风险更大，要求更（ ）的风险溢价，其收益应该（ ）于债权投资的收益。
A、高；低
B、低；高
C、高；高
D、低；低
答案：C
6、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。
A、招募说明书摘要
B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C、基金资产的估值
D、基金运作方式
答案：D
7、下列不属于常用的财务杠杆比率的是( )。
A、资产负债率
B、权益乘数和负债权益比
C、利息倍数
D、资产收益率
答案：D
8、关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。
A、专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
B、符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构
C、自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
D、基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
答案：B
9、企业风险管理基本框架内容不包括（ ）。
A、目标设定
B、资产负债
C、风险应对
D、内部环境
答案：B
10、（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
A、保本基金
B、LOF
C、ETF
D、分级基金
答案：D
11、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
A、表决权
B、查阅权
C、转让权
D、分配权
答案：A
12、下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是（ ）。
A、中国现代化支付系统
B、中债综合业务平台
C、中国外汇交易中心本币交易平台
D、交易所大宗交易平台
答案：B
13、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。
A、天骥基金
B、淄博基金
C、基金开元
D、基金金泰
答案：B
14、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（ ）。
A、尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动
B、尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息
C、尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成
D、尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分
答案：C
15、《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。
A、国际金融协会
B、国际基金业协会
C、中国证监会
D、国际证监会组织
答案：D
16、关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。
A、某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人
B、某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C、某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
D、某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
答案：D
17、为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试（指引）试行》。
A、基金公司
B、基金业协会
C、中国证监会
D、证券交易所
答案：B
18、当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
19、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。
A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为
B、定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D、当监事会认为有必要时，―般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
答案：B
20、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（ ）
A、申赎型
B、回购型
C、交易型
D、交易兼申赎型
答案：B
21、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()
A、某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
B、某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
C、某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D、某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
答案：C
22、简单价值等式为（ ）。
A、企业价值+现金=股权价值+债务
B、企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益
C、企业价值+现金=股权价值-债务
D、企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益
答案：A
23、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
A、基金份额持有人
B、基金监管机构
C、基金评级机构
D、基金注册登记机构
答案：B
24、（2022年真题）与单个风险资产相比，投资组合能起到的作用是
A、提高组合的收益率
B、降低非系统性风险
C、获取更高的超额收益
D、降低系统性风险
答案：B
25、（2020年真题）某机构投资组合如下表：
请问另类投资所占比例是（ ）
A、40%
B、35%
C、30%
D、55%
答案：C
26、交易员在执行交易的过程中必须严格按照（ ）的原则执行交易。
A、公平、公正
B、正确、及时
C、公正、准确
D、及时、有效
答案：A
27、合规独立性不包括（ ）。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、产品独立性
答案：D
28、某三年期零息债券面额为1000元，三年期市场利率为5%，那么该债券目标的市场价格为()元。
A、878
B、870
C、872
D、864
答案：D
29、股票未来收益的现值被称为股票的（ ）。
A、票面价值
B、内在价值
C、账面价值
D、清算价值
答案：B
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