2024浙江宁波证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。
A、独立董事连任时间最多不超过7年
B、任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C、独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D、出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案：C
2、非公开募集基金的募集对象累计不得超过()人。
A、50
B、100
C、150
D、200
答案：D
3、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。
A、已上报项目，监管机关终止审理
B、已上报项目，监管机关中止审理
C、不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D、不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
答案：D
4、2021年12月，甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司。随后甲公司启动新股申购，次年，甲公司登陆上海证券交易所主板，请根据上述背景信息回答以下问题。证券代销、包销期限最长不超过（ ）日。
A、30
B、60
C、90
D、120
答案：C
5、（2021年真题）金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
A、卖方
B、交易所（或期货清算公司）
C、期货经纪公司
D、买方
答案：B
6、上市保荐书的内容包括（ ）。Ⅰ．发行股票的公司概况Ⅱ．申请上市的股票发行情况Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明Ⅳ．对公司持续督导期间的工作安排
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
A、股票期货
B、股票期权
C、股票指数期货
D、利率期货
答案：D
8、（2019年真题）内幕信息的知情人包括（ ）。Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
9、（2022年真题）诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（ ）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.证券公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A、7
B、10
C、15
D、30
答案：C
11、下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）。Ⅰ.中华人民共和国境内的商业银行及授权机构Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.企业财务集团公司Ⅳ.个人投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
12、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。Ⅰ、资产保管Ⅱ、基金估值Ⅲ、会计复核Ⅳ、资金清算
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
13、下列说法中，正确的是（）。
A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
答案：D
14、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司
A、①②
B、①③
C、②③
D、②④
答案：A
15、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．发布证券研究报告的时间Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示Ⅳ．研究报告的经济价值
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
16、下列各项中，（ ）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。
A、流动性指数
B、现金流量比率
C、速动比率
D、流动性覆盖率
答案：C
17、股票发行的定价方式有（）。
Ⅰ.协商定价方式
Ⅱ.上网竞价方式
Ⅲ.询价方式
Ⅳ.招标定价方式
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
答案：C
18、证券公司风险限额根据（ ）原则确定，鼓励不同层级的经营机构在“资本、风险、收益”之间寻求平衡。
A、VaR最小化
B、VaR最大化
C、RAROC最大化
D、RAROC最小化
答案：C
19、下列选项中，正确的是（ ）。
A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C、证券公司可以直接撤销境内分支机构
D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
答案：B
20、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
A、100元
B、110元
C、150元
D、161．05元
答案：D
21、(2018年真题)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。
A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
答案：A
22、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。
A、每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B、每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C、每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D、每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
答案：C
23、上海证券交易所编制的成分指数不包括（ ）。
A、上证380
B、上证180
C、上证综合指数
D、上证50
答案：C
24、股票的理论价格是股票未来收益经过折现后的现值之和。
A、
B、
C、
D、
答案：A
25、下列各项中,关于信息技术治理委员会的说法错误的是（ ）。
A、证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项
B、证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员
C、信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成
D、信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议
答案：B
26、秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题:一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险;二是收受某投资者提供的礼金，秦某因违规行为被出具行行政监管措施，请根据上述背景信息回答以下问题。下列属于投资者适当性禁止行为的是（ ）。
A、向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B、向投资者就不确定事项提供确定性的判断
C、向普通投资者推介适当的产品或者服务
D、保护投资者的合法权益
答案：B
27、（2021年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司，证券服务机构，证券交易场所，证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录，登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ、在调查中操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
28、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是()。
A、零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息
B、附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类
C、可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券
D、息票累积债券也规定了票面利率
答案：BCD
29、（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。
A、信用风险
B、流动性风险
C、操作风险
D、声誉风险
答案：D
30、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。
A、督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
B、向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
C、督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
D、要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销
答案：D
31、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。
A、社会公共利益
B、证券市场有效
C、交易活动公平
D、交易价格公正
答案：A
32、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。①发行人是借入资金的经济主体②投资者是出借资金的经济主体③发行人必须在约定的时间付息还本④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
A、①②③
B、①②③④
C、①②④
D、②③④
答案：B
33、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、50；3
B、50；5
C、30；3
D、30；5
答案：B
34、股权类产品的衍生工具不包括( )。
A、股票期货
B、股票指数期权
C、金融互换
D、股票期权
答案：C
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