2024云南玉溪基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
云南玉溪基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。玉溪备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过云南玉溪的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、对QDII基金的净值计算及披露规定正确的是（ ）。
A、基金份额净值应当在估值后3个工作日内披露
B、基金份额净值应当在估值后2个工作日内披露
C、基金份额净值应当在估值后5个工作日内披露
D、基金份额净值应当在估值后1个工作日内披露
答案：B
2、关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（ ）。I有限责任公司型股权投资基金不得超过200人Ⅱ有限合伙型股权投资基金不得超过50人Ⅲ股份有限公司型股权投资基金不得超过200人Ⅳ信托（契约）型股权投资基金不得超过50人
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
3、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理定向资产管理业务
C、为多个客户办理集合资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案：B
4、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
答案：C
5、当投资者卖空某股票时，可以下达（ ），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。
A、止损卖出指令
B、市价指令
C、限价指令
D、止损买入指令
答案：D
6、（2020年真题）使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（ ）。
A、公司规模相近
B、市场环境与风险度接近
C、使用统一会计准则
D、所处行业与主营业务/主导产品相同或相近
答案：C
7、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（ ）。
A、简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务
B、简单价值等式适用于有非核心资产的公司
C、一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值
D、一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换
答案：B
8、广义的股权投资基金监管，是指有（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ．法定监管权的政府机构Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．基金机构内部监督部门Ⅳ．社会力量
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（ ）。
A、波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
B、对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C、标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高
D、在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
答案：C
10、（2017年真题）股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（ ）甚至更长时间。
A、1年
B、3年
C、2年
D、5年
答案：C
11、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回。
A、可以；可以
B、可以；不能
C、不能；可以
D、不能；不能
答案：C
12、目前企业所得税税率一般为()。
A、30%
B、20%
C、15%
D、25%
答案：D
13、（2020年真题）一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额,被称为（ ）
A、买卖价差
B、机会成本
C、延迟成本
D、冲击成本
答案：D
14、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
A、合法、合规性原则
B、同步性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
答案：B
15、（2023年2月真题）即期利率与远期利率的区别在于（ ）。
A、计息方式不同
B、收益不同
C、计息日起点不同
D、适用的债券种类不同
答案：C
16、对（ ）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
A、基金管理人
B、基金产品
C、基金投资人
D、以上都是
答案：D
17、基金销售机构准入条件，不包括()
A、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、财务状况良好，运作规范稳定
C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D、净资产规模达到1亿元
答案：D
18、股权投资基金进行业绩评价时，常用的指标不包括（ ）。
A、内部收益率
B、已分配收益倍数
C、已获利息倍数
D、总收益倍数
答案：C
19、下列关于投资基金的说法错误的是( )。
A、对冲基金即“风险对冲过的基金”
B、另类投资基金一般采用私募方式
C、私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式
D、对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
答案：C
20、存在活跃市场的情况下，应以（ ）作为计量日的公允价值。
A、发行日开盘价
B、发行日收盘价
C、活跃市场上未经调整的报价
D、发行日平均价
答案：C
21、基金信息披露的主要监管者是( )。
A、中国证监会及其各地方监管局
B、中国人民银行
C、高级管理人员
D、国务院
答案：A
22、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。
A、汇率变动
B、股票停牌
C、公司因违规经营被处罚
D、企业投资项目失败
答案：A
23、（ ），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
A、基金外包服务
B、基金清算服务
C、基金托管服务
D、基金投资服务
答案：A
24、下列关于基金业协会理事会的说法，错误的是（ ）。
A、理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构
B、理事会对会员代表大会负责
C、理事会由会员理事组成
D、理事会可以决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销
答案：C
25、基金管理人的基金交易业务控制包含（ ）。Ⅰ．实行集中交易制度Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、关于我国股权投资基金投资者,以下表述正确的是（ ）。
A、个人投资者参与股权投资基金投资，需符合合格投资者相关规定
B、因投向股权投资基金的比重较大,全国社会保障基金直以来为我国股权投资基金的最重要资金来源
C、基于严格的分业监管政策，我国股权投资基金的投资者不包括金融机构
D、政府引导基金可理解为一类特殊的母基金，因此无法进行直接投资业务
答案：A
27、关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法中正确的是（ ）。
A、发起资金不得少于3000万元人民币
B、发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止
C、发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止
D、基金份额持有人可少于200人
答案：C
28、（ ）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
A、企业年金
B、社会保障基金
C、养老保险
D、失业保险
答案：A
29、下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是（ ）。
A、非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险
B、系统风险可以通过分散化投资来降低的风险
C、系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响
D、非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等
答案：B
30、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的侦券二级市场参与者。
A、中国人民银行
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、证券公司
答案：A
31、封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。
A、0.0001
B、0.001
C、0.01
D、0.1
答案：B
32、（2018年真题）某类债券共100只，票面利率最高的前10只的票面利率分别为7．0％，6．9％，6．7％，6．6％，6．5％，6．4％，6．3％，6．2％，6．0％，5．9％。则该债券票面利率的上2．5％分位数是（ ）。
A、6.90%
B、6.20%
C、6.50%
D、6.80%
答案：D
33、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（ ）代销为主。
A、银行和保险公司
B、中介机构
C、银行和券商
D、证券公司和保险公司
答案：C
34、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。
A、可以接受投资者的现金
B、可以自行更改投资者的交易指令
C、泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
D、向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
答案：D
35、以下不属于基金销售适用性原则的是（ ）原则。
A、安全性
B、客观性
C、及时性
D、全面性
答案：A
- 没搜到相关城市