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2024广西北海基金从业考试题库

2024-08-09 15:36:22

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1、下列关于大宗交易的说法错误的是（ ）。

A、国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等

B、能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等

C、通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一

D、大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货

答案：A

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2、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（ ）。

A、与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息

B、与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质

C、与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任

D、与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息

答案：B

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3、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。

A、基金的投资范围、投资策略和投资限制

B、基金的运作方式

C、基金收益预测

D、基金的出资方式、数额和认缴期限

答案：C

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4、基金托管人可以按照规定召集（ ）大会。

A、股东

B、董事

C、基金份额持有人

D、投资者

答案：C

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5、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。

A、股票基金

B、货币市场基金

C、混合基金

D、封闭式基金

答案：D

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6、股权投资基金的运作管理应该向着（　　）的方向发展。

A、“轻资产、重营销”

B、“轻资产、重投研”

C、“轻投研、重资产”

D、“轻营销、重投研”

答案：B

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7、（2017年真题）下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）。

A、用于承销公开发行的股票和债券

B、购买基金托管人的股权

C、购买上市公司定向增发的股票

D、用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人

答案：C

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8、关于财务报表，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息Ⅲ资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、IV

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

答案：A

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9、下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。

A、持证上岗

B、持续学习

C、审慎开展执业活动

D、诚实守信

答案：D

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10、基金管理人的最主要职责是负责（ ）。

A、基金资产的投资运作

B、基金资产清算和会计复核

C、基金资产的保管

D、受托资产管理

答案：A

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11、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（ ）。

A、投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户

B、申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准

C、开放式基金的认购采取数量认购的方式

D、一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销

答案：C

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12、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。

A、董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

B、董事会对风险管理的有效性承担直接责任

C、董事会确定公司管理总体目标

D、董事会批准公司基本风险管理制度

答案：B

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13、当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与（ ）直接交收。

A、交易所

B、托管人

C、证券公司

D、登记结算机构

答案：D

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14、契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。

A、基金合同

B、基金公司章程

C、委托书

D、基金收益承诺书

答案：A

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15、2015年度，某公司的营业利润40亿元，营业外收入17亿元，营业外支出5亿元，则利润总额为（ ）。

A、52亿元

B、35亿元

C、18亿元

D、23亿元

答案：A

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16、“四位一体”的监管格局不包括（ ）。

A、以政府监管为核心

B、以行业自律为纽带

C、以社会监督为补充

D、以科学技术为基础

答案：D

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17、流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡，基金公司流动性风险管理的主要措施不包括

A、加强对重大投资的监测

B、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

C、建立流动性预警机制

D、制定流动性风险处置预案

答案：A

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18、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。

A、服务性

B、专业性

C、持续性

D、适用性

答案：C

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19、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（　　）。

A、股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金

B、股权投资基金会计责任主体为基金托管人

C、股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等

D、每只基金独立建账、独立核算

答案：B

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20、股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于（　　）。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

答案：D

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21、根据投资目标，可以将基金分为増长性、收入型和平衡型基金，下列关于平衡型基金的叙述，正确的是（ ）

A、一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低

B、平衡型基金追求稳定经常性的收入

C、平衡型基金以大盘蓝筹股、债券为主要投资对象

D、一般而言，平衡型基金的风险比増长型基金的风险小

答案：D

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