2024江西萍乡基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．货币基金适合短期投资的投资者Ⅱ．混合基金适合较为激进的投资者Ⅲ．债券基金适合追求稳定收入的投资者Ⅳ．股票基金适合长期投资的投资者
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
2、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。
A、托管人结算模式与券商结算模式
B、托管人结算模式与银行结算模式
C、券商结算模式与银行结算模式
D、银行结算模式与交易所结算模式
答案：A
3、( )对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。
A、基金托管人
B、基金财产保管机构
C、基金份额登记机构
D、基金投资者
答案：A
4、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。
A、私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B、非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D、通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
答案：D
5、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、风险防范教育
答案：C
6、下列属于内部风险的是（）。
A、决策失误
B、经济
C、文化
D、法律法规
答案：A
7、在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。Ⅰ.“预期收益”Ⅱ.“预计收益”Ⅲ.“预计投资业绩”Ⅳ.“过往业绩”
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
8、我国私募股权投资基金行业发展经历了（ ）历史阶段。
A、五个
B、两个
C、三个
D、四个
答案：C
9、（2017年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
10、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（ ）。
A、半强有效市场
B、弱有效市场
C、无市场
D、强有效市场
答案：D
11、关于并购基金，以下表述错误的是（ ）
A、并购基金是财务投资者
B、并购基金主要是杠杆收购基金
C、并购基金通常在收购中会产生协同效应
D、并购基金是一种所有权转移的投资方式
答案：C
12、短期政府债券的主要特点包括（ ）。Ⅰ、违约风险小Ⅱ、流动性弱Ⅲ、利息免税Ⅳ、流动性强
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：C
13、ETF基金成熟是在（ ）。
A、加拿大
B、英国
C、美国
D、澳大利亚
答案：C
14、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）。
A、刑事拘留
B、调查高管个人证券账户
C、现场检查
D、封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料
答案：A
15、（ ）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
A、督察长
B、董事会
C、股东会
D、总经理
答案：A
16、（ ）根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。
A、回购条款
B、反摊薄条款
C、估值条款
D、回归条款
答案：B
17、关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。
A、基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集
B、基金份额持有人大会由基金管理人召集
C、代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集
D、基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
答案：C
18、关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（ ）。
A、销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意
B、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
C、通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排
D、当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
答案：A
19、我国投资于股权投资基金的工商企业包括（ ）等。Ⅰ．外国企业Ⅱ．注册在我国的外资企业Ⅲ．国有企业Ⅳ．民营企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
20、下列有关限价指令的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令Ⅱ限价指令的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内Ⅲ如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令Ⅳ如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出限价卖出指令，这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行卖出指令
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、境内首次公开发行上市的主要程序不包括（ ）。
A、改制设立股份有限公司
B、IPO申请文件制作
C、国务院批准
D、路演、询价
答案：C
22、私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行
A、100
B、200
C、150
D、300
答案：B
23、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（ ）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
答案：B
24、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（ ）。
A、投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
B、不同的投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断
C、所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整
D、所有的投资都可以无限分割，投资数量随意
答案：B
25、（2020年真题）中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A、独立性原则
B、健全性原则
C、相互制约原则
D、有效性原则
答案：B
26、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）。
A、水平配比策略
B、久期配比策略
C、现金配比策略
D、价格免疫策略
答案：C
27、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()
A、转换条款行使
B、赎回条款行使
C、债券价值上涨
D、回售条款行使
答案：D
28、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）
A、股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B、股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施
C、股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D、股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
答案：D
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