2024湖南株洲基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是（ ）。
A、创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率
B、创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况
C、创业投资基金采取明股实债的创新方式，实现风险和期望收益的均衡匹配
D、创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施
答案：C
2、（2016年真题）在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（ ）。
A、就基金已投资项目进行追加投资
B、通知、公告债权人
C、清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款
D、清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单
答案：A
3、下列对流动比率的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ流动比率=流动资产／流动负债Ⅱ流动比率大于2，意味着即使流动资产只有一半能在短期内变现，企业也可以足额偿付其短期债务Ⅲ对于短期债权人来说，流动比率越低越好，因为越低意味着他们收回债款的风险越低Ⅳ对于企业来说，流动资产的收益率较低，这部分资产比例过大势必会影响企业的经营获利或者投资盈利状况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
4、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。
A、省政府经发委
B、省级外经贸
C、市政府经发委
D、市级外经贸
答案：B
5、私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A、10
B、20
C、5
D、30
答案：B
6、下列证券具有到期日的是（ ）。
A、普通股
B、优先股
C、债券
D、存托凭证
答案：C
7、基金会计的会计核算主体是（ ）
A、基金管理公司
B、证券投资基金
C、基金管理公司的经营活动
D、基金托管人
答案：B
8、（2021年真题）关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（ ）
A、上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型
B、上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升
C、上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率
D、之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价
答案：B
9、以下不属于场内证券交易原则的是（ ）。
A、第三方存管原则
B、货银对付原则
C、共同对手方制度
D、法人结算原则
答案：A
10、（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、有效性
B、健全性
C、相互独立
D、相互制约
答案：D
11、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（ ）。
A、展现良好的职业操守
B、区别对待股东和客户
C、维护公司的独立性和完整性
D、完善内部控制制度和流程
答案：B
12、（2017年真题）QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13、财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。
A、公司董事
B、总经理
C、基金投资商
D、基金投资经理或研究员
答案：D
14、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
A、基金公司章程
B、基金托管协议
C、基金合同
D、基金招募说明书
答案：C
15、指数基金是以（ ）为投资对象的基金。
A、指数成分股
B、A股
C、B股
D、普通股
答案：A
16、远期价格是（ ）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（ ）机会。
A、理论；套利
B、市场；套利
C、理论；套期保值
D、市场；套期保值
答案：A
17、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。
A、法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
B、法律与道德的评价标准都是相同的
C、法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式
D、相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
答案：B
18、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()
A、转换条款行使
B、赎回条款行使
C、债券价值上涨
D、回售条款行使
答案：D
19、个人投资者之间在哪些方面存在的差异会对投资需求产生影响（ ）。Ⅰ对风险和收益的要求Ⅱ个人状况Ⅲ家庭状况Ⅳ预期投资期限Ⅴ对流动性的要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
20、（2021年真题）合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（ ）。
A、境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
B、境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C、境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制
D、境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制
答案：C
21、利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（ ）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。
A、久期
B、凸性
C、久期和凸性
D、凸出
答案：C
22、（2018年真题）某付息国债面值为100元，票面利率为8％，市场利率为5％，期限2年，每年付息一次，该债券的内在价值为（ ）。
A、110．85元
B、105．58元
C、90．58元
D、108．58元
答案：B
23、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（ ）。
A、公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议
B、公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续
C、发布股票回购的独立财务顾问报告
D、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告
答案：A
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