2024贵州安顺基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、交易员的职责，不包括()
A、执行基金经理制定的交易指令
B、向基金经理及时反馈市场信息
C、及时在市场异动中做出决策
D、以对投资有利的价格进行证券交易
答案：C
2、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行（ ）。
A、独立运作，分别核算
B、统一核算
C、整体运作
D、统一运作，统一核算
答案：A
3、（2015年真题）债券市场价格越（ ）债券面值，债券期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。
A、接近，短
B、偏离，长
C、接近，长
D、偏离。短
答案：D
4、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。
A、新三板交易
B、全国中小企业股份转让系统
C、柜台交易
D、区域性股权交易市场
答案：D
5、某公司按每股0.5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0.1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权（息）参考价为( )元。
A、9
B、12
C、11
D、10
答案：D
6、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C、按照相关规定，正常交易
D、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
答案：C
7、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
答案：A
8、（2020年真题）在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为（ ）。
A、交易成本的因素可以忽略
B、系统性地跑赢市场是不可能的
C、不应选择被动投资策略
D、在市场有效的前提下有可能获得超额收益
答案：B
9、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任Ⅱ要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度，以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
10、（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A、公平性
B、协调性
C、公正性
D、健全性
答案：B
11、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。
A、权益乘数大则资产净利率大
B、权益乘数大则净资产收益率大
C、权益乘数等于股东权益比率的倒数
D、权益乘数大则财务风险大
答案：A
12、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（ ），并以最高水准要求自己。
A、公平交易
B、公开交易
C、公正交易
D、自愿交易
答案：A
13、股票的内在价值就是股票未来收益的（ ）。
A、当前价值
B、期望价值
C、价值总和
D、期望价格
答案：A
14、（2016年真题）下列关于债券的论述中，错误的是（ ）。
A、可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值
B、债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款
C、按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等
D、在企业破产时，债权人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿
答案：B
15、基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
答案：B
16、场内证券交易结算中，结算参与人与客户的证券交收，所委托的办理机构为（）
A、证券公司
B、证券交易所
C、外汇交易中心
D、中国结算公司
答案：D
17、财务尽职调查涵盖企业的（ ）。Ⅰ、未来盈利预测Ⅱ、营运资金Ⅲ、融资结构Ⅳ、历史经营业绩
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、主动收益=（ ）。
A、证券组合的真实收益+基准组合的收益
B、证券组合的真实收益/基准组合的收益
C、证券组合的真实收益×基准组合的收益
D、证券组合的真实收益－基准组合的收益
答案：D
19、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
20、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（ ）。
A、投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
B、不同的投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断
C、所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整
D、所有的投资都可以无限分割，投资数量随意
答案：B
21、某企业上一年度的资产收益率为20％，净资产收益率为40％，该企业上一年度的权益乘数为（ ）。
A、100%
B、300%
C、200%
D、150%
答案：C
22、基金销售人员应当引导投资者到（ ）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
A、基金管理公司
B、基金代销机构的销售网点
C、网上交易系统
D、以上都是
答案：D
23、风险控制委员会主要职责包括（ ）。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
24、下列关于市场冲击说法错误的是（ ）。
A、市场冲击是交易行为对价格产生的影响
B、市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
C、头寸越大，对市场价格的冲击越明显
D、头寸越大，交易所需的时间越短
答案：D
25、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
A、投资管理能力
B、内部控制情况
C、股东背景
D、经营管理能力
答案：C
26、基金管理公司的核心竞争力体现在（ ）。
A、所管理的基金规模大小
B、从业人员的多少
C、注册资本金大小
D、投资管理能力
答案：D
27、下列不属于构成利润表的项目是（ ）。
A、营业收入
B、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
C、经营活动产生的现金流量
D、利润
答案：C
28、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
A、证券投资基金是一种集合投资方式
B、证券投资基金反映的是一种信托关系
C、证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D、证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
答案：C
29、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（ ）的公司债券。
A、普通股股票
B、优先股股票
C、无记名股票
D、后配股股票
答案：A
30、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。
A、市盈率模型
B、企业价值倍数
C、经济附加值模型
D、市销率模型
答案：C
31、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（ ）。
A、完全权益法
B、完全随机法
C、算术平均法
D、加权平均法
答案：D
32、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是( )。
A、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B、封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%
C、基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
D、封闭式基金只能采用现金分红
答案：B
33、股权投资基金的运作管理应该向着（ ）的方向发展。
A、“轻资产、重营销”
B、“轻资产、重投研”
C、“轻投研、重资产”
D、“轻营销、重投研”
答案：B
34、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（ ）Ⅰ.投资包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主Ⅲ.经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权增值
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
35、（2019年真题）关于竞业禁止条款，表达正确的是（ ）。
A、竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务
B、竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害
C、竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职
D、竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用
答案：C
36、私募基金托管人承诺按照的（ ）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。
A、恪尽职守、遵纪守法、安全效率
B、忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉
C、恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
D、恪尽职守、诚实信用、安全效率
答案：C
37、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。
A、应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
B、建立健全估值决策体系
C、须与基金托管人使用相同的估值业务系统
D、根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
答案：C
38、（2016年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（ ）。
A、用所管理的基金购买了部分该公司债券
B、对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告
C、私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D、立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告
答案：B
39、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。
A、100%
B、50%
C、130%
D、150%
答案：C
40、股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。
A、相对估值和经济增加值法
B、成本法和折现现金流法
C、成本法和经济增加值法
D、相对估值和折现现金流法
答案：D
41、基金的信息披露的作用不包括
A、有利于基金投资者作出理性判断
B、有利于防范利益输送与利益冲突
C、有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
D、有利于提高基金收益
答案：D
42、以下关于股权投资基金募集时回访确认的说法错误的是（ ）。
A、回访过程不得出现诱导性陈述
B、募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
C、回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同
D、回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
答案：D
43、（2016年真题）下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（ ）。
A、分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B、目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C、合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D、分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
答案：D
44、公司财务报表不包括（ ）。
A、资产负债表
B、利润表
C、资产净值表
D、现金流量表
答案：C
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