2024四川广安基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、所谓市场投资组合，是指由所有的（ ）投资组合构成，并且其包含的各资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。
A、固定资产
B、无形资产
C、无风险资产
D、风险资产
答案：D
2、目前我国LOF业务能在（ ）进行办理。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、区域性股权投资市场
D、全国性期货交易所
答案：B
3、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（ ）。
A、应付账款
B、资本公积
C、预付账款
D、预收账款
答案：C
4、根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（ ）。
A、基金的募集持有人符合《基金法》规定
B、基金份额持有人不少于200人
C、基金募集金额不低于二亿人民币
D、基金合同期限为五年以上
答案：B
5、（2021年真题）机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（ ）
A、丙
B、乙
C、甲、乙、丙
D、乙、丙
答案：D
6、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（ ）。
A、《证券投资基金法》）
B、《合伙企业法》
C、《合同法》
D、《公司法》
答案：C
7、企业面临的主要风险包括哪些方面（ ）。Ⅰ.财务Ⅱ.资源Ⅲ.市场Ⅳ.项目
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
8、下列风险调整后的收益指标中考虑了业绩比较基准的是（ ）。
A、特雷诺比率
B、詹森α
C、信息比率
D、夏普比率
答案：C
9、国内所称“股权投资基金”，其全称应为（ ）
A、私人股权投资基金
B、私募投资基金
C、私人投资基金
D、私募股权投资基金
答案：A
10、（ ）具有风险低、流动性好的特点。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
答案：C
11、( )是金融市场上最重要的中介机构。
A、政府
B、非金融机构
C、金融机构
D、证券公司
答案：C
12、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.股东符合法定人数Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（ ）
A、资本公积
B、应付账款
C、预收账款
D、预付账款
答案：D
14、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。
A、健全性原则和有效性原则
B、适当控制原则
C、相互制约原则
D、成本效益原则
答案：B
15、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金资产。
A、0．5％；30％
B、0．5％；50％
C、1％；30％
D、1％；90％
答案：B
16、执行缺口等于（ ）。
A、（基准组合收益-实际组合收益）／基准组合成本
B、（实际组合收益-基准组合收益）／基准组合成本
C、（基准组合收益-实际组合收益）／实际组合成本
D、（实际组合收益-基准组合收益）／实际组合成本
答案：A
17、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
答案：A
18、关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。Ⅰ、基金销售协议是基金管理人 与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ、具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定Ⅳ、基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：A
19、下列关于母基金作用的说法中，错误的是（ ）。
A、投资者可以有效地实现风险分散
B、母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源
C、投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会
D、母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”来解决投资规模的大小问题
答案：C
20、投资者于2017年2月10日凋五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账），则该投资者享有（ ）的收益。
A、45332
B、2月10日、2月11日和2月12日
C、2月10日、2月11日、2月12日和2月13日
D、2月10日和2月11日
答案：B
21、基金客户服务内容包括（ ）。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力②保证投资人了解相关权益③为基金份额持有人提供良好的初始服务④对以往销售数据进行总结
A、①②④
B、②③④
C、①②③
D、①②③④
答案：A
22、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A、跨期性
B、杠杆性
C、风险性
D、投机性
答案：A
23、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于( )亿元人民币。
A、5
B、6
C、8
D、4
答案：C
24、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。
A、被动操作指数基金
B、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C、独特的实物申购、赎回机制
D、只能通过交易所进行交易
答案：B
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