2024新疆喀什基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有（ ）。
A、独立性
B、合法性
C、权威性
D、公开性
答案：C
2、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（ ）。
A、账户管理
B、资产保管
C、投资监督
D、资金清算
答案：B
3、服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（ ）个工作曰内向基金业协会更新登记信息。
A、10
B、5
C、3
D、14
答案：A
4、研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、股票的票面价值
B、股票的账面价值
C、股票的清算价值
D、股票的内在价值
答案：D
5、（ ）是ETF最大的特色之一。
A、最小申购、赎回份额
B、被动操作的指数基金
C、风险较小、收益稳定
D、实物申购、赎回机制
答案：D
6、以下关于最大回撤的说法中错误的是（ ）。
A、可以在任何历史区间做测度
B、用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力
C、指定区间越短，这个指标就越不利
D、指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率
答案：C
7、（2017年真题）某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10％，每年付息一次，则其当期收益率为（ ）。
A、12%
B、10%
C、11.11%
D、9%
答案：C
8、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（ ）Ⅰ.投资对象主要是未上市成长性创业企业；Ⅱ.投资方式以参股投资为主；Ⅲ.经常借用杠杆进行投资；Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
9、下列关于期货市场的论述中，正确的是（ ）
A、期货交易是”零和游戏'因此期货市场不具有经济功能
B、由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力
C、期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行
D、期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移
答案：D
10、关于预期损失，以下表述正确的是（）。
A、预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值
B、预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失
C、预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况
D、预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失
答案：A
11、远期利率和即期利率的区别在于（ ）。Ⅰ即期利率的起点在当前时刻Ⅱ即期利率的起点在未来某一时刻Ⅲ远期利率的起点在当前时刻Ⅳ远期利率的起点在未来某一时刻
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
12、下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（ ）。
A、接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30, 13:00-15:30
B、在交易日15:00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报
C、交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认
D、交易所无权调整大宗交易的最低限额
答案：D
13、影响期权价格的因素不包括（ ）。
A、合约标的资产的市场价格
B、期权的执行价格
C、合约标的资产的历史价格
D、期权的有效期
答案：C
14、下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。
A、必须采用总收益率
B、必须采用经现金流调整后的平均收益率
C、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
答案：B
15、关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（ ）。
A、净资产和风险控制指标符合有关规定
B、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
C、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
D、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
答案：A
16、根据（ ）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。
A、转让股份类型
B、转让情形
C、转让时间长短
D、转让主体类型
答案：D
17、基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A、10
B、20
C、5
D、3
答案：A
18、（ ）是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、固定利率债券
答案：C
19、公司财产在分别（ ）、清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。I 支付清算费用II 职工的工资Ill社会保险费用和法定补偿金IV 缴纳所欠税款
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、II、III、IV
答案：D
20、关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是( )。
A、评估企业经营业绩
B、发现企业存在的问题
C、发现企业的潜在投资机会
D、改善企业经营状况
答案：D
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