2024湖北荆门基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
湖北荆门基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。荆门备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过湖北荆门的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、股权投资基金中，基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是（ ）。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金服务机构
D、监管机构
答案：A
2、一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（ ）完成净额交收。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、证券托管公司
D、证券业协会
答案：B
3、（2017年真题）已知企业某年的息税前利润为5000万元，企业当年支付的所得税费用为1000万元，支付的利息费用为1000万元，支付的职工薪酬为500万元，企业当年的净利润为（ ）万元。
A、4000
B、3000
C、3500
D、2500
答案：B
4、以下关于回转交易的说法错误的是（）。
A、权证交易当日不能进行回转交易
B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C、B股实行次日起回转交易
D、债券竞价交易实行当日回转交易
答案：A
5、2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（）。
A、公司型
B、契约型
C、合伙型
D、私募型
答案：A
6、（2017年真题）关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是（ ）。
A、项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
B、项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割
C、初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
D、项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
答案：D
7、信托（契约）型基金主要特点，不包括（ ）
A、信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。
B、信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。
C、信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。
D、信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。
答案：C
8、某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查，管理该产品 的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚，该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖，该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售，以下说法正确的是 （ ）。
A、该行对该基金公司、基金产品、基金经理经过审慎调查后，可以将结果作为是 否代销该产品的依据
B、银行上线产品不应考虑基金公司财务经营状况，且过去的处罚对产品上线无影响，不应将其纳入审慎调查范围
C、处罚对产品未来业绩没有影响，该基金公司投资管理能力有保障，该行应该同意其产品上线
D、该基金已经监管机构审批，银行在审慎确认基金产品合规后，必须将其上线
答案：A
9、企业估值特点包括（ ）。Ⅰ整体不是各部分的简单相加Ⅱ整体价值来源于要素的结合方式Ⅲ部分只有在整体中才能体现出其价值Ⅳ整体价值只有在运行中才能体现出来
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、有关股权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是（ ）。
A、基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金
B、管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成
C、通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬
D、收益分配主要在投资者与管理人之间进行
答案：B
11、以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()
A、QDII
B、沪港通
C、基金互认
D、QFII
答案：D
12、关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（ ）。
A、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考《证券投资基金流通受限股票估值指引（试行）》进行估值
B、交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价
C、交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值
D、对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价
答案：D
13、（ ）系数度量的是资产收益率相对市场波动的敏感性。
A、α
B、β
C、ρ
D、σ
答案：B
14、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。（ ）。
A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B、基金公司员工迟到早退
C、基金公司员工工资调整
D、基金发生亏损
答案：A
15、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近五年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚Ⅱ．基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得Ⅲ．管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人Ⅳ．股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
16、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括Ⅰ．商业银行Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．独立基金销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
17、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）
A、完善信息安全技术防范措施
B、确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
C、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
D、确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
答案：C
18、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（ ）。
A、市场部
B、交易部
C、研究部
D、投资部
答案：A
19、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
A、有效住原则
B、相互依赖原则
C、成本效应原则
D、健全性原则
答案：B
20、基金注册登记机构的职责不包括（ ）。
A、确认基金交易
B、披露基金份额净值
C、建立投资者基金份额账户
D、保管持有人名册
答案：B
21、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。
A、基金经理
B、公司研究部门负责人
C、分管投资的高级管理人员
D、基金会计
答案：D
22、C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依依据《证券投资基金法》再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（ ）。
A、再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
B、该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
C、此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意
D、由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
答案：B
23、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A、服务性
B、专业性
C、持续性
D、适用性
答案：C
24、（2018年真题）某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（ ）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。
A、1%
B、0.50%
C、0.25%
D、0.10%
答案：C
25、下列材料不属于基金宣传推介材料的是（ ）。
A、公开出版资料
B、海报
C、通信资料
D、基金合同
答案：D
26、（2016年真题）第一年末到第三年末的远期利率f1,3，一年期的即期利率为S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根据预期，下列描述中正确的是（ ）。
A、S1＞S3
B、S1＜S3
C、S1=S3
D、条件不足
答案：B
27、即期利率与远期利率的区别在于（ ）。
A、计息方式不同
B、收益不同
C、计息日起点不同
D、适用的债券种类不同
答案：C
28、对基金资产进行保管同时对基金管理人的投资运作进行监督的机构是（ ）。
A、基金托管人
B、基金财产保管机构
C、基金投资者
D、基金份额登记机构
答案：A
29、外资商业银行境内分行在境内持续经营（ ）年以上的，可申请成为托管人。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：C
- 没搜到相关城市