2024四川成都基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、关于私募基金交易记录及相关文件的保存，以下描述正确的是（ ）。Ⅰ.私募基金管理人和基金销售机构都应保存交易记录Ⅱ.投资决策、交易和投资者适当性管理等文件资料也需要保存Ⅲ.保存期限自基金清算终止之日起不少于10年Ⅳ.基金托管人可以不保存交易记录
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
2、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
A、5%
B、10%
C、25%
D、30%
答案：C
3、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。
A、净认购份额
B、认购金额
C、认购份额
D、净认购金额
答案：D
4、关于收益率曲线的说法正确的是（ ）。
A、收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标
B、短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
C、收益率曲线一般向下倾斜
D、当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
答案：B
5、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
A、合法、合理、合规
B、自愿、公正、平等
C、公平、公正、公开
D、自愿、公平、诚实信用
答案：D
6、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A、5%
B、15%
C、10%
D、20%
答案：C
7、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A、地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券
B、国债是财政部代表中央政府发行的债券
C、政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
D、我国政府债券包括国债和地方政府债
答案：C
8、关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
9、（ ）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。
A、买卖价差
B、市场冲击
C、对冲费用
D、机会成本
答案：A
10、（2017年真题）基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、成本收益原则
D、专业性原则
答案：C
11、下列关于风险价值（VaR）的描述，正确的是（ ）。
A、风险价值与损失的任何特定事件相关
B、风险价值是指最大损失金额的价值
C、风险价值是指可能发生的最大损失
D、风险价值是指发生最大损失的概率
答案：C
12、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。
A、分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B、目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C、合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D、分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
答案：D
13、基金管理公司的投资管理部门不包括（ ）。
A、投资部
B、研究部
C、交易部
D、市场部
答案：D
14、（ ）加入基金业协会的，为联席会员。
A、基金管理人
B、律师事务所
C、证券期货交易所
D、地方基金业协会
答案：B
15、我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括（ ）。
A、探索与起歩阶段
B、平稳发展阶段
C、快速发展阶段
D、统一监管下的规范化发展阶段
答案：B
16、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：C
17、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。
A、集中托管、保障安全
B、组合投资、分散风险
C、严格监管、信息透明
D、利益共享、风险共担
答案：A
18、（ ）是债券交易实现的关键环节。
A、债券发行
B、债券流通
C、债券询价
D、债券结算
答案：D
19、（2018年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算费用之后的一项是（ ）
A、业绩报酬
B、基金所欠税款
C、公司债务
D、职工的工资
答案：D
20、期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。
A、200万
B、100万
C、300万
D、50万
答案：B
21、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。
A、基金托管人办理ETF基金份额折算
B、基金管理人办理变更登记
C、折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D、持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
答案：D
22、下列各项，不属于封闭式基金内容的是( )。
A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、一般有一个固定的存续期
C、基金份额不固定
D、是在证券市场的投资者之间进行转让
答案：C
23、假设投资者在2013年12月31日买入某基金，期初基金资产净值为2亿元；2014年4月15日资产净值为9500万元；2014年12月31日基金资产净值为1.2亿元。期间无申购赎回分红等现金流。该投资者投资基金的时间加权收益率为（ ）。
A、-0.217
B、-0.4
C、-0.077
D、0.05
答案：B
24、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。
A、按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息
B、单利终值的计算公式为FV=PV（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间
C、单利和复利都是计算利息的方法
D、按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息
答案：B
25、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
A、推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B、推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C、推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D、推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理
答案：D
26、股权投资基金的闲置资金可以（ ）。
A、购买股票
B、购买期货
C、购买基金
D、购买国债
答案：D
27、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表Ⅱ.销售主管Ⅲ.基金经理Ⅳ.合规风控负责人
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
28、（2023年6月真题）下列选项属于增值税的征税范围的是（ ）
A、项目上市后通过二级市场退出的收入
B、通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入
C、股息收入
D、分红收入
答案：A
29、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（ ）。
A、召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
B、出具改制评估报告
C、制作挂牌申请文件
D、主办券商内核
答案：B
30、2015年A公司销售收入是B公司的2倍，而净利润是B公司的1.5倍。则A公司的销售利润率相当于B公司的（ ）。
A、3倍
B、2倍
C、0.75倍
D、0.5倍
答案：C
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