2024四川阿坝藏族羌族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A、投资基金规模大小
B、上市公司质量
C、二级市场供求关系
D、投资时间长短
答案：C
2、下列关于英国基金投资国际化概况的内容说法不正确的是（ ）。
A、英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年
B、英国资产管理行业的国际化非常充分，目前是世界上最大的资产管理市场
C、英国资产管理机构管理的境外注册基金的规模达到7750亿英镑，而总部设在英国境外的资产管理集团公司在英国境内管理了约55%的资产
D、到2013年年底，英国资产管理协会成员机构管理的资产已经达到5万亿英镑，其中有2万亿英镑的资产来自境外客户
答案：B
3、采用（ ）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
A、委托募集方式
B、间接募集方式
C、自行募集方式
D、委派募集方式
答案：A
4、以下估值模型中，属于内在价值法的是（ ）
A、经济附加值模型
B、资本资产定价模型
C、套利定价模型
D、市净率模型
答案：A
5、（2023年2月真题）关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述中正确的是（ ）。
A、战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化调节各大类资产之间的分配比例
B、战略资产配置需要在战术资产配置调整的比例基础上进行
C、战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度不受限制
D、战略资产配置确定后，通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例
答案：A
6、（ ）是基金投资群体的重要组成部分?
A、个人投资者
B、机构投资者
C、政府
D、金融机构
答案：A
7、（2017年真题）证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。
A、在交易结束前15分钟计算并公布
B、在当日开市前15分钟计算并公布
C、在交易时间内实时计算并公布
D、在次日开市前15分钟计算并公布
答案：C
8、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
A、收入证明
B、身份证
C、地址证明
D、税收收入
答案：A
9、（ ）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A、基金分类评价
B、基金交易所
C、基金风格评价
D、基金业绩评价
答案：D
10、优先认购权是指目标公司（ ）时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
A、定向增发股票
B、发行新股或者可转换债券
C、其他股东对外出售股权
D、不定向增发股票
答案：B
11、关于土地投资，以下表述正确的是()
A、土地投资只能通过出租来获取投资收益
B、基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性
C、土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益
D、土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小
答案：B
12、基金宣传推介材料不得登载的内容是（ ）
A、基金产品的基本要素
B、单位或者个人的推荐性文字
C、本公司的品牌形象宣传材料
D、投资者教育的相关信息
答案：B
13、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）个工作日内，为私募基金办结备案手续。
A、10
B、30
C、60
D、20
答案：D
14、下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（ ）。
A、固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值
B、固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
C、通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值
D、固定利率债券到期日并不固定
答案：D
15、简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，“（ ）”是指不用投入公司运营中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。
A、企业价值
B、现金
C、股权价值
D、债务
答案：B
16、股票反映的是一种（ ）关系。
A、所有权
B、债权债务
C、信托
D、担保
答案：A
17、下列不属于股权投资基金托管人的职责的是（ ）。
A、安全保管基金财产
B、将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档
C、积极参与制定获得投资的企业的发展战略，为获得投资的企业提供增值服务
D、依法监督基金管理人的资金运作
答案：C
18、股权回购的类型通常不包括（ ）。
A、控股股东回购
B、管理层回购
C、员工收购
D、外部人员收购
答案：D
19、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A、MIS
B、网络
C、4Ps
D、4C
答案：C
20、关于股权投资基金的募集，说法错误的是（ ）
A、我国目前股权投资基金只允许非公开募集
B、只能向合格投资者募集
C、基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
D、基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
答案：D
21、封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（ ）。
A、基金成立是否规定了最低规模
B、基金规模是否固定
C、是否具有股权性
D、是否被监管部门严格监管
答案：B
22、（2021年真题）关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（ ）。
A、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考流通受限股票的估值指引进行估值
B、交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价
C、交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值
D、对交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，采用收盘价
答案：A
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