2024贵州黔西南布依族苗族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
A、基金不具有独立法人地位
B、基金股东大会是基金的最高权力机构
C、基金本身是一个具有独立法人地位的公司
D、基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件
答案：A
2、设立（ ）的目的是保护作为小股东的投资者，防止其利益受到大股东侵害。
A、保护性条款
B、反摊薄条款
C、优先认购权条款
D、第一拒绝权条款
答案：A
3、以下属于货币市场工具的是（ ）。I．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券II．剩余期限在397天以内（含397天）的银行定存、大额存单III．剩余期限在397天以内（含397天）的同业存单IV.剩余期限超过397天的浮动利率债
A、I、II
B、I、II、III、IV
C、III、IV
D、I
答案：D
4、（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。
A、对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B、对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C、对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D、对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
答案：B
5、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）
A、向公众分发相关基金宣传材料
B、办理相关基金销售业务
C、接受基金>理人相关培训
D、预约发售相关基金份额
答案：C
6、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A、2日
B、3日
C、5日
D、7日
答案：B
7、研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值
答案：D
8、下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（ ）。
A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
B、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低
C、偏债型基金的风险较低，预期收益率较高
D、偏债型基金的风险较高，预期收益率较低
答案：A
9、绝对收益归因提供了一个考察证券和行业收益的（ ）
A、客观方式
B、主观方式
C、直观方式
D、间接方式
答案：C
10、公开募集基金包括（ ）。
A、向不特定对象募集资金
B、向特定对象募集资金累计超过200人
C、法律、行政法规规定的其他情形
D、以上都是
答案：D
11、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）
A、对机构客户提供优先服务
B、通过基金过往业绩预测基金收益
C、根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
D、承诺基金投资收益
答案：C
12、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（ ）。
A、6%
B、6.50%
C、3%
D、8%
答案：B
13、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是()。
A、评估企业资产的合法性
B、评估企业债务的合法性
C、评估企业业务的合法性
D、评估企业潜在的法律风险
答案：B
14、狭义上的股权投资基金特指（ ）
A、定向増发股票投资
B、不动产投资基金
C、并购投资基金
D、以上都不是
答案：C
15、QDII基金份额净值应当在估值日后（ ）个工作日内披露。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
16、关于市场风险，以下说法错误的是（ ）。
A、政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险
B、市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
C、利率风险、购买力风险、汇率风险等都属于市场风险
D、由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险
答案：D
17、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、24个月
答案：B
18、（2018年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。
A、收益类金融资产
B、权益类金融资产
C、股权类金融资产
D、债券类金融资产
答案：D
19、合规管理的意义不包括（ ）。
A、帮助基金管理人控制所有风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少由于声誉风险导致的潜在损失
D、对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
答案：A
20、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（ ）。
A、从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高
B、从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢
C、从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性
D、从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高
答案：C
21、下列属于清算退出的方法是（ ）。
A、首次公开上市（IPO）退出
B、清算退出
C、并购退出
D、解散清算
答案：D
22、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
23、以下关于债券分类的说法错误的是( )。
A、根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B、根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C、根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D、根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
答案：B
24、以下不属于道德的调整手段的是（ ）。
A、内心信念
B、传统习俗
C、国家强制力
D、社会舆论
答案：C
25、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了 20000分基金份额，持有时间为1 年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25% ,则其可得的净赎回 金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）。
A、21945.14 元和 41.14 元
B、21945 元和 4125 元
C、21945.14 元和 13.72 元
D、21945 元和 12.5 元
答案：D
26、利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（ ）。
A、通货膨胀预期
B、中央银行的货币政策
C、经济周期
D、国际收支
答案：D
27、（）一般指短期的，具有高流动性的低风险证券。
A、债券
B、基金
C、股票
D、货币市场工具
答案：D
28、根据（ ）的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。
A、投资风格
B、复制方法
C、投资策略
D、选取标的
答案：B
29、能源类大宗商品不包括（ ）。
A、原油
B、汽油
C、天然气
D、棉花
答案：D
30、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。
A、新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任
B、有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
C、新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
D、入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定
答案：A
31、某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（ ）。
A、基金名称
B、管理人过往投资业绩
C、主要投资方向
D、基金合同
答案：B
32、（2018年真题）下列关于最大回撤的说法中，错误的是（ ）。
A、最大回撤可以衡量损失发生的可能
B、最大回撤只能衡量损失的大小
C、最大回撤可以在任何历史区间做测度
D、最大回撤测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的回撤
答案：A
33、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A、外资企业
B、独资企业
C、公司企业
D、合伙企业
答案：D
34、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（ ）
A、公司型基金的税收规则是"先税后分"
B、合伙企业生产经营所得和其他所得采取"先分后税"的原则
C、信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体
D、项目上市后通过二级市场退出，计缴增值税
答案：C
35、关于股权投资基金持有人的税收，下列说法正确的是（ ）。
A、在实务中，有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，自然人投资者免征个人所得税
B、公司型股权投资基金的投资者是公司时，以股息红利形式获得分配时需缴纳股息红利所得税（适用税率为20％）并由基金代扣代缴
C、公司型股权投资基金的投资者是自然人时，以股息红利形式获得分配时可按照《企业所得税法》的规定免税
D、信托（契约）型股权投资基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体。基金投资者从基金分配获得的利润，应按规定缴纳企业所得税或个人所得税
答案：D
36、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（ ）
A、680.58
B、680.79
C、680.62
D、680.54
答案：A
37、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（ ），因而受汇率影响（ ）。
A、缓慢、较小
B、敏感、较大
C、迟缓、较大
D、迅速、较小
答案：B
38、（2017年真题）股权投资基金收益分配的方式，应当由（ ）订明。
A、基金持有人大会
B、基金合同
C、基金托管人
D、基金管理人
答案：B
39、下列（ ）情形不可以暂停基金估值。
A、法定节假日
B、证券交易所暂停营业
C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值
D、基金公布年报
答案：D
40、关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是()
A、经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人
B、经中国银保监会批准从事理财业务的机构
C、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
D、在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
答案：D
41、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
A、中国基金业协会
B、中国证监会
C、中国银监会
D、基金管理人
答案：B
42、下列说法正确的（ ）。
A、见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利
B、见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利
C、见券付款和见款付券对双方都有利
D、见券付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利
答案：D
43、（2015年真题）关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（ ）。
A、债券投资者要求更高的风险溢价
B、债券的投资收益和股票投资相比较为稳定
C、股票投资回报的波动率小于债券投资
D、股票的投资收益低于债券投资
答案：B
44、关于投资协议常见条款，以下表述错误的是（ ）。
A、反摊薄条款的实质是一种价格保护机制
B、反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时的情况
C、股权投资基金可通过董事会席位条款约定委派人员出任董事会“观察员”
D、董事会席位条款又称保护性条款
答案：D
45、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（ ）。
A、专业性较强
B、投资周期较长
C、投资收益波动性较大
D、投后管理投入资源较多
答案：B
46、以下从业人员职业道德规范中，属于调整基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
A、忠诚尽责
B、专业审慎
C、客户至上
D、守法合规
答案：A
47、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
答案：B
48、（2016年真题）夏普比率是用某一时期内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。
A、部分收益
B、超额收益
C、绝对收益
D、相对收益
答案：B
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