2024江西吉安基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。
A、商业秘密
B、招募说明书
C、客户资料
D、内幕信息
答案：B
2、关于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中对标的证券的规定，以下表述错误的是（ ）。
A、对股票价格有上限要求
B、对股东人数有下限要求
C、对股票价格波动幅度有上限要求
D、对上交所交易时间有下限要求
答案：A
3、在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。
A、国务院
B、证监会
C、中国人民银行
D、证券交易所
答案：A
4、我国上海、深圳交易所属于（ ）。
A、基金自律管理机构
B、基金监管机构
C、基金投资顾问机构
D、基金销售机构
答案：A
5、（2021年真题）私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（ ）。Ⅰ 基金投资组合策略及收益预期Ⅱ 投资冷静期Ⅲ 回访确认程序安排Ⅳ 私募基金风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
答案：B
6、（2016年真题）（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
A、契约型基金
B、公司型基金
C、开放式基金
D、封闭式基金
答案：B
7、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。
A、基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
B、基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
C、自然人不能登记为基金管理人
D、基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式
答案：A
8、（2018年真题）关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（ ）。
A、基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
B、基金经理直接向交易员下达投资指令
C、基金经理直接进行交易
D、交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
答案：A
9、基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A、基金管理人
B、交易所
C、基金托管人
D、注册登记机构
答案：D
10、私募基金的募集机构不可以通过（ ）进行投资回访。
A、录音电话
B、电邮
C、信函
D、口头
答案：D
11、（2020年真题）股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查，主要核查的内容包括（ ）I重大合同的真实性II企业资产的抵押情况III企业的中长期发展战略IV管理团队的薪酬与股权激励V企业的产品生产与销售情况
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、III、IV、V
D、I、II、III、V
答案：C
12、如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（ ）。
A、限价买入指令
B、限价卖出指令
C、持有指令
D、清仓指令
答案：A
13、（ ），是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项并予以确认，然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。
A、纯券过户
B、见券付款
C、见款付券
D、券款对付
答案：B
14、下列各项中（ ）不属于基金公司的投资管理部门。
A、决策委员会
B、研究部
C、市场推广部
D、交易部
答案：C
15、有保证债券根据保证的形式不同，可分为（ ）。Ⅰ.抵押债券Ⅱ.质押债券Ⅲ.担保债券Ⅴ.息票债券?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：A
16、关于保险资金投资表述错误的是()
A、A：通常寿险公司的投资期限比财险的投资期限长
B、财产险通常投资于低风险资产
C、保险资产的主要来源是保费收入
D、保险资金投资范围不包括不动产
答案：D
17、以下关于全球投资业绩标准的收益率计算说法错误的是（ ）。
A、必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入
B、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法
C、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
D、所有的收益计算不扣除期内的实际买卖开支，但不得使用估计的买卖开支
答案：D
18、企业在经营中出现的（ ）往往是企业出现了现金流紧张的表现。
A、资产负债表的重大改变
B、财务亏损
C、收入增长放缓
D、各类款项的拖延支付
答案：D
19、（2017年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金（ ）。
A、持有价值200万元股票，近三年年均收入为25万元的股民
B、拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师
C、持有100万元国债，近三年年均收入超过50万元的医生
D、无收入无金融资产的在校大学生
答案：C
20、《证券投资基金信息披露管理办法》属于（ ）范畴。
A、国家法律
B、部门规章
C、规范性文件
D、自律规则
答案：B
21、下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是（ ）。
A、20世纪70年代后期，由于连续几年的通货膨胀导致市场利率剧增，货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限
B、美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性
C、投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票
D、货币市场工具采用固定利率
答案：D
22、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。
A、对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B、对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C、对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础
D、对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
答案：B
23、下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（ ）。
A、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
B、开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%
C、货币市场基金一般不收取认购费
D、基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式
答案：B
24、（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。
A、为市场经济体系有效配置资源
B、给金融市场提供流动性，提高了交易成本
C、通过专业的管理活动，使投融资更加便利
D、对金融资产合理定价
答案：B
25、（ ），是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”。
A、委托募集
B、委派募集
C、自行募集
D、间接募集
答案：A
26、被投资企业境内IPO市场包括（ ）Ⅰ.主板Ⅱ.中小企业版Ⅲ.创业板Ⅳ.全国中小企业股份转让系统
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
27、以下关于技术分析的描述中，错误的是( )。
A、技术分析通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势
B、技术分析通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，来推测未来价格的变动趋势
C、技术分析的三项假定包括：市场行为涵盖一切信息，股价不具有趋势性运动规律，历史会重演
D、技术分析方法认为资产价格运动遵循可预测的模式
答案：C
28、下列关于监事会对经营管理的业务监督说法，错误的是（ ）。
A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止某行为
B、定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
答案：B
29、（2017年真题）股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（ ）阶段。
A、签订投资协议
B、投资交割
C、项目立项
D、投资完成
答案：B
30、下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）
A、投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格
B、货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算
C、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元
D、货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请
答案：A
31、（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。
A、投资决策部
B、权益保护部
C、风险控制部
D、监察稽核部
答案：D
32、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业Ⅱ投资方式以控股性投资为主Ⅲ经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业Ⅳ收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
33、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（ ）债权债务。
A、登记日当天
B、登记日次日
C、登记日次工作日
D、债券缴款日次日
答案：A
34、下列不属于新三板交易机制的是（ ）。Ⅰ委托驱动制度Ⅱ大宗交易Ⅲ协议转让Ⅳ做市转让
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
35、企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为《刑法》第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券
A、100
B、150
C、200
D、300
答案：C
36、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为（ ）个等级。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：D
37、（2018年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（ ）。
A、私募基金信息披露的内容、方式及频率
B、私募基金收益与风险的匹配情况
C、私募基金的预期收益
D、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况
答案：C
38、基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助()间接投资于该大型基金。
A、基金债权融资
B、股权投资母基金
C、成长基金
D、政府引导基金
答案：B
39、合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（ ）Ⅰ.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ.全部投资项目到期退出的Ⅲ.全体合伙人决定解散的Ⅳ.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
40、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（ ）。
A、地方正腑自主发行的债券
B、商业银行发行的次级债
C、证券公司发行的短期融资券
D、政策性银行发行的债券
答案：A
41、（2016年真题）以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（ ）。
A、登载投资者教育的相关信息
B、登载单位或者个人的推荐性文字
C、登载本公司的品牌形象宣传材料
D、登载基金产品的基本要素
答案：B
42、下列不属于国内股权投资基金募集对象的是（ ）。
A、大学基金会
B、母基金
C、金融机构
D、工商企业
答案：A
43、基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A、基金管理人
B、交易所
C、基金托管人
D、注册登记机构
答案：D
44、QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（ ）兑换为（ ），投资于境内的基金。
A、境外资本：外币资金
B、境内资本；人民币资金
C、境外资本；人民币资金
D、人民币资金；境外资本
答案：C
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