2024云南红河哈尼族彝族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ、调解会员与客户之间的纠纷Ⅱ、开展行业宣传和投资者教育活动Ⅲ、检查会员及其从业人员的 执业行为并给予行政处罚Ⅳ、依法办理私募基金管理人登记
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
2、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
A、基金不具有独立法人地位
B、基金股东大会是基金的最高权力机构
C、基金本身是一个具有独立法人地位的公司
D、基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件
答案：A
3、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。
A、私募合伙人
B、普通合伙人
C、有限合伙人
D、以上都不正确
答案：C
4、在我国的分类体系中，当出现以下（ ）情况时，可认定该基金不属于创业投资基金。
A、投资新三板企业
B、仅从事创业投资及相关活动
C、不投资在公开市场上市的企业
D、名称没有鲜明地体现创业投资的特点
答案：D
5、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（ ）。
A、专业性较强
B、投资周期较长
C、投资收益波动性较大
D、投后管理投入资源较多
答案：B
6、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。
A、被基金份额持有人大会解任
B、基金管理人连续3年亏损
C、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、被依法取消基金管理资格
答案：B
7、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.
A、离岸基金、在岸基金和国际基金
B、债券基金和股票基金
C、封闭式基金和开放式基金
D、契约型基金和公司型基金
答案：A
8、下列不可以视为合格投资者的是（ ）。
A、职工福利等补贴
B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
C、依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划
D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
答案：A
9、关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A、甲、乙的观点都正确
B、甲的观点错误，乙的观点正确
C、甲的观点正确，乙的观点错误
D、甲、乙的观点都错误
答案：D
10、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则()。
A、将转让的所有结果通知股东
B、得到三分之二以上表决权股东的同意
C、得到其他股东的同意
D、得到半数以上股东的同意
答案：B
11、（2016年真题）下列关于战术资产配置的说法，错误的是（ ）。
A、战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上。根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整
B、战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测．积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
C、战术资产配置更多地关注市场的短期波动。强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例．管理短期的投资收益和风险
D、战术资产配置的周期较长，一般在1年以上
答案：D
12、下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。
A、不存在交易费用及税金
B、所有投资者都具有同样的信息
C、所有投资者都是理性的
D、市场上只有两种投资者
答案：D
13、并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）来实现。
A、管理的提升，产业与技术的整合
B、经济周期
C、运营
D、拆分与合并
答案：A
14、证券投资基金在投资过程中获得的收入可能会涉及所得税的是（ ）。
A、债券差价收入
B、债券利息收入
C、股票差价收入
D、买入返售金融资产收入
答案：B
15、上市公司回购股份的方式不包括（ ）。
A、要约回购
B、场内公开市场回购
C、正回购
D、场外协议回购
答案：C
16、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（ ）。
A、向投资者充分披露信息
B、保证客户收益
C、公平、准确地进行资产评估和定价
D、证券投资基金的份额赎回
答案：B
17、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．公司型基金是法人企业、信托（契约）型基金是非法人企业Ⅱ．合伙型基金是法人企业、信托（契约）型基金是非法人企业Ⅲ．公司型基金全体股东承担有限责任、合伙型基金的有限合伙人投资者承担有限责任Ⅳ．合伙型基金按照合伙协议运营基金、信托（契约）型基金有利于避免双重征税
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
18、（ ）不采用托管人结算模式。
A、证券投资基金
B、保险资产
C、证券公司单一信托计划
D、企业年金基金
答案：C
19、根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、按照规定召集基金份额持有人大会
答案：B
20、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()
A、连续竞价
B、协议转让
C、大宗交易
D、集合竞价
答案：D
21、假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为（ ）。
A、9.87%
B、10.35%
C、10.64%
D、17.21%
答案：C
22、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。
A、波动大
B、业绩有望加速增长
C、高质量
D、高分红
答案：C
23、货币市场工具不包括（ ）。
A、公司债券
B、短期融资券
C、中期票据
D、商业票据
答案：A
24、关于证券交易所，以下描述错误的是（ ）。
A、证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行
B、证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
C、证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务
D、证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖
答案：C
25、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是()
A、有限责任公司型基金和股份有限公司型基金
B、有限合伙型基金和信托(契约)型基金
C、信托(契约)型基金和股份有限公司型基金
D、有限责任公司型基金和有限合伙型基金
答案：A
26、（2023年6月真题）下列属于另类投资基金的是（ ）。
A、公募指数型证券投资基金
B、私募艺术品基金
C、货币市场基金
D、私募证券投资基金
答案：B
27、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是( )。
A、均值
B、不确定
C、无区别
D、中位数
答案：D
28、投资者使用股权收益互换的目的包括（ ）。Ⅰ.策略投资 Ⅱ.杠杆交易 Ⅲ.股权融资 Ⅳ.市值管理 Ⅴ.创建结构产品
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：C
29、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是( )。
A、投资目标与范围
B、时期选择
C、基金风险水平
D、基金管理人资历
答案：D
30、在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发（ ）。
A、投资计划书
B、投资协议书
C、私募备忘录
D、尽职调查资料
答案：C
31、（2020年真题）根据《基金合同的格式和内容要求》，以下不属于基金合同应当载明的基金资产估值事项的是（ ）
A、估值错误的处理
B、暂停估值的情形
C、基金管理人估值委员会的成员构成
D、基金净值的确认和特殊事项的处理
答案：C
32、信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（ ）等事项。
A、披露的内容、披露频度
B、披露方式、披露责任
C、信息披露渠道
D、以上都是
答案：D
33、（2021年真题）关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（ ）。
A、包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制
B、包含了过去9个月内的基金产品业绩
C、包含了基金产品的预期收益
D、包含了基金的管理团队信息
答案：C
34、关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
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