2024安徽铜陵基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。
A、应收账款金额
B、新拓展市场区域
C、营业网点开设
D、销售增长率
答案：A
2、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。
A、与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定
B、根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
C、债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
D、债券基金没有确定的到期日
答案：A
3、（ ）又称为交易所交易基金。
A、LOF
B、ETF
C、QDII
D、PE
答案：B
4、（2021年真题）业内是常用的股票型基金相收益归因分析模型是（ ）。
A、Brinson模型
B、特雷诺比率
C、平均收益率
D、夏普比率
答案：A
5、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常不包括（ ）。
A、协助完善规范的公司治理架构
B、协助上市及并购整合
C、保障被投资企业资产的安全、完整
D、提供人才专家等外部关系网络
答案：C
6、股权投资基金管理人内部控制的原则包括 （ ） 。Ⅰ.相互制约原则Ⅱ.执行有效原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.公开性原则
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
7、股权投资基金进行清算的原因是( )
A、投资项目撤销 IPO 计划
B、投资项目被上市公司并购
C、投资项目从新三板摘牌
D、投资项目都实现了退出
答案：D
8、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（ ）。Ⅰ 要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ 要求设置合格投资者制度Ⅲ 不得公开募集基金Ⅳ 管理公司组织架构设置
A、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9、股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个（ ）的水平。
A、较低
B、适中
C、较高
D、不确定
答案：C
10、关于跟踪误差，表述错误的是（ ）。
A、是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标
B、跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低
C、一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
D、复制误差、现金流存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
答案：C
11、（2017年真题）中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（ ）作为业绩报酬分配至基金管理人。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
答案：B
13、（ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A、马可维茨
B、彼得.林奇
C、葛兰碧
D、莫迪利亚尼和米勒
答案：A
14、根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者，基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
A、业务资格
B、投资实力
C、投资经历
D、以上都是
答案：D
15、目前，国内的股权投资基金还只能以（ ）方式募集。
A、公开
B、开放
C、半开放
D、非公开
答案：D
16、下列投资中，属于另类投资形式的有（ ）。Ⅰ.私募股权Ⅱ.不动产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.艺术品Ⅴ.股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
17、下列关于投资组合管理的反馈说法正确的是（ ）。
A、投资者现状发生改变时，投资经理要及时了解投资者投资目标和投资限制现状的变化情况并进行相应的平衡
B、当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的平衡
C、投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估，以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价
D、对投资管理能力的评价包括业绩度量和绩效评估
答案：C
18、关于公司型股权投资基金的收益分配,以下表述正确的是（ ）。
A、基金在存续期间,需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红
B、收益分配方案由董事会制定,无需上报股东（大）会通过
C、有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式
D、公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配
答案：C
19、关于股权投资基金条款中的排他性条款，以下表述错误的是（ ）。
A、排他性条款是为保证投资方及目标公司双方的时间和经济效率而设
B、排他性条款中的排他期是由投资方设置的，通常为几个月
C、排他性条款通常是投资框架协议中的条款
D、投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期在目标公司收到上述通知时立即结束
答案：B
20、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()
A、购买不动产和房地产抵押按揭
B、购买实物商品
C、借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%
D、购买贵金属或代表贵金属的凭证
答案：C
21、下列不属于权证的基本要素的是（ ）。
A、存续时间
B、标的资产
C、行权价格
D、票面利率
答案：D
22、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。
A、基金份额持有人大会
B、基金份额变化
C、基金份额持有信息
D、基金运作、托管监督报告
答案：A
23、可细分为短债基金、信用债基金的基金是（ ）。
A、标准债券型基金
B、普通债券型基金
C、契约型基金
D、公司型基金
答案：A
24、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。
A、最高性原则
B、权责匹配原则
C、适时性原则
D、公平性原则
答案：D
25、市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。
A、客户不同的需求特征?
B、市场的不同特点
C、客户所处地域差别
D、市场的供求状况
答案：A
26、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。
A、上海清算所
B、中央结算公司
C、各家商业银行
D、中国人民银行
答案：D
27、股票交易中属于单向收费的是（ ）。
A、佣金
B、经手费
C、印花税
D、证管费
答案：C
28、下列关于储蓄的说法错误的是（ ）。
A、储蓄的收益会超过通货膨胀
B、储蓄会有一定的利息收益
C、储蓄是指居民将暂时不用的货币收入存入银行的一种活动
D、储蓄确保本金安全
答案：A
29、以下关于β系数的局限性说法错误的是（ ）。
A、通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化
B、β系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化
C、对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的β系数的目标，是非常困难的
D、在应用β系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间
答案：B
30、会计师事务所及其执业人员应遵守（ ）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。
A、公开、公平、公正
B、独立、客观、公开
C、独立、客观、公正
D、诚信、审慎、勤勉
答案：C
31、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张投资ETF需 要了解基金份额的申购、赎回方式，以及投资者申购、赎回基金涉及的申购对价及后续处理流程，所以他需要阅读（ ）。
A、托管协议
B、基金合同和招募说明书
C、信息披露定期公告
D、净值公告
答案：B
32、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项？（ ）Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金组织方式不同 Ⅳ.基金运作管理标准不同
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
33、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（ ）
A、高
B、低
C、不确定
D、无关
答案：A
34、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()
A、基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
B、基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C、当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
D、基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
答案：D
35、公司型基金的主要特点不正确的是（ ）
A、公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。
B、公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。
C、这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶。
D、公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。
答案：C
36、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（ ）
A、流通股协议转让和非流通股协议转让
B、国有股协议转让和非国有股协议转让
C、协议收购、对价偿还、股份回购等
D、大宗交易转让和小额转让
答案：A
37、基金公司投资交易流程不包括（ ）。
A、形成投资策略
B、构建投资组合
C、执行交易指令
D、承诺收益保障
答案：D
38、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（ ）。
A、又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均
B、当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款
C、保护前轮投资者利益
D、当目标企业以低价再次融资时触发条款
答案：B
39、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。
A、不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B、不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C、不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D、暗示他人从事内幕交易活动
答案：D
40、下列选项中，属于股权投资基金特点的是（ ）。
A、投资期限短、流动较好
B、专业性较差
C、收益波动性较高
D、投后管理较少
答案：C
41、( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。
A、贝塔系数
B、标准差
C、跟踪误差
D、风险价值
答案：D
42、如果期货交易保证金为合约金额的（ ），则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：A
43、合伙型基金的设立步骤包括（ ）。Ⅰ、名称预先核准Ⅱ、申请设立登记Ⅲ、领取营业执照Ⅳ、基金档案备份
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
44、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ）。
A、主要股东或者合伙人名单
B、公司章程或者合伙人协议
C、高级管理人员的基本信息
D、公司内部控制制度
答案：D
45、（ ）20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A、利率衍生工具
B、股权类产品的衍生工具
C、信用衍生工具
D、商品衍生工具
答案：C
46、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A、1768
B、1420
C、1868
D、1686
答案：C
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