2024黑龙江齐齐哈尔证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大或者有其他严重情节的，可以处以无期徒刑，并没收财产。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
2、投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
3、根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当依据所处环境和自身经营特点，设立严密有效的三道业务监控防线，其中应建立相关部门、岗位之间的相互制衡、监督的第三道防线。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
4、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（ ）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。
A、合并
B、分立
C、停业
D、解散
答案：ABCD
5、证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。
A、证券
B、现金
C、红利
D、股票
答案：B
6、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
A、合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
B、合规管理和风险管理的机构设置及其职责
C、需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
D、需董事会审议的风险评估报告
答案：ABCD
7、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：C
8、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ．自愿 Ⅱ．平等Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．公平
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9、我国的场内交易市场包括（ ）。
A、主板市场
B、科创板市场
C、创业板市场
D、机构间私募产品报价与服务系统
答案：ABC
10、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。I．中国证券监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ．地方政府金融办Ⅳ．国务院国有资产管理委员会
A、I、III
B、I、Ⅱ、IV
C、I、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
11、证券市场的发展阶段有( )。Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：D
12、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。①董事会；②理事会；③会员大会；④监察委员会。?
A、A：②③④
B、B：①④
C、C：①②③
D、D：①③④
答案：A
13、基金服务机构主要包括（ ）Ⅰ.基金销售支付机构Ⅱ.基金估值核算机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.基金自律组织
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
14、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。
A、汇率风险
B、法律风险
C、财务风险
D、道德风险
答案：BCD
15、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”其中“一委一行两会”不包括以下哪项（ ）。
A、中国人民银行
B、中国银保监会
C、原中国银监会
D、国务院金融稳定发展委员会
答案：C
16、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D
17、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之()。
A、和
B、差
C、乘积
D、商
答案：C
18、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：A
19、北交所上市公司向特定对象发行股票，需要最近三年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响已经消除(本次发行涉及重大资产重组的除外)。
A、
B、
C、
D、
答案：B
20、货币政策的信用传导机制通过（ ）完成。
A、银行信贷渠道
B、企业资产负债表渠道
C、生命周期
D、财富效应
答案：AB
21、下列属于国债销售价格影响因素的有()I.承销商所期望的资金回收速度II.承销商承销国债的中标成本III.流通市场中可比国债的收益率水平IV.其他国债分销过程中的成本
A、I、II、III、IV
B、I、III
C、II、III、IV
D、I、II
答案：A
22、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
23、证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于20人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
24、非证券金融市场包括（ ）。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①③④
答案：A
25、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）
A、45293
B、45294
C、45295
D、45296
答案：A
26、证券投资基金在我国香港地区称为（ ）。?
A、A：证券投资信托基金
B、B：投资基金
C、C：共同基金
D、D：单位信托基金
答案：D
27、下列关于保险公司次级债说法正确的是（ ）。①为了弥补临时性或者阶段性资本不足②期限在5年以上（含5年）③本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前④本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①③④
答案：C
28、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（ ）Ⅰ.基金的信息披露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性Ⅱ.基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ.基金的信息披露不具有强制性Ⅳ.与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
29、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（ ）。
A、当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
B、缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标
C、能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
D、优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益
答案：B
30、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A、50％；50％
B、30％；50％
C、50％；30％
D、30％；30％
答案：A
31、关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。①非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债②非流通国债不能自由转让③非流通国债必须记名④非流通国债的发行对象只是个人
A、①②
B、②③
C、①②③
D、①②③④
答案：A
32、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A、证券公司
B、客户
C、银行机构
D、金融机构
答案：C
33、拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
34、根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A、45322
B、45382
C、45412
D、45473
答案：C
35、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。
A、转融通保证金
B、证券公司担保账户
C、专用资金账户
D、转融通互保基金
答案：D
36、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
答案：B
37、主要参考利率期货常见的参考利率包括（ ）。①国债利率②伦敦银行间同业拆放利率③欧洲美元定期存款单利率④联邦基金利率
A、①②④
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
38、误导性陈述是指致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
39、证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
40、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大或者有其他严重情节的，可以处以无期徒刑，并没收财产。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
41、下列关于合伙企业利润分配和亏损分担的说法，错误的有（ ） 。
A、合伙协议不得约定由部分合伙人承担全部亏损
B、合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人以出资额为限承担责任
C、利润分配首先按合伙协议的约定办理
D、合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人
答案：BD
42、证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
43、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（ ）。①风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行②风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的③风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本④风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：A
44、以下关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》的说法中，错误的是（ ）。
A、发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核
B、发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定
C、发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项
D、发行人申请股票首次发行上市的，应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件
答案：A
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