2024广东东莞基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。
A、货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B、货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C、货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D、资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
答案：D
2、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。
A、建立信息披露风险责任制
B、将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C、对宣传推介材料进行合规审核
D、信息披露前应经过必要的合规性审查
答案：C
3、（2020年真题）关于锁定期的表述，错误的是（ ）
A、锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益
B、强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则
C、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份
D、锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种
答案：B
4、创业投资估值法的步骤正确的是（ ）。Ⅰ．估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值,股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值Ⅱ．估计股权投资基金在退出时的要求持股比例,投资额除以当前股权价值，得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持股比例，计算公式为要求持股比例=投资额／当前股权价值Ⅲ．估计股权稀释情况，计算投资时的持股比例如果目标公司没有后续轮次的股权融资，则不会稀释股权投资基金的股权，投资时的持股比例就是上一步计算出的要求持股比例Ⅳ．计算当前股权价值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
5、（2018年真题）基金资产其他收入包含（ ）。
A、存出保证金的利息收入
B、股利收入
C、衍生工具收入
D、ETF替代收入
答案：D
6、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。
A、被投资企业的信息
B、投资企业的计划
C、投资企业的信息
D、投资企业的战略
答案：A
7、（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A、50%
B、60%
C、80%
D、100%
答案：C
8、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（ ）。
A、提供与企业经营状况相关的报告
B、建立应急等风险管理和灾难备份系统
C、不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息
D、基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
答案：A
9、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小微创业企业（ ）等特征。
A、信息不对称、创业成功的不确定性高
B、资产结构以无形资产为主
C、融资需求呈现阶段性
D、以上都对
答案：D
10、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。
A、应收账款金额
B、新拓展市场区域
C、营业网点开设
D、销售增长率
答案：A
11、私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（ ）。
A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
B、基金的资产负债状况
C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、预测基金投资业绩
答案：B
12、根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。
A、基金管理人、基金销售机构、基金经理
B、基金管理人、基金产品、基金投资人
C、基金投资人、基金经理、基金投资策略
D、基金管理人、基金托管人、基金销售机构
答案：B
13、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A、最大申购、最大赎回
B、最大申购、最小赎回
C、最小申购、赎回份额
D、最大申购、赎回份额
答案：C
14、( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
A、投资期限的长短
B、收益要求的高低
C、风险容忍度的大小
D、监管制度的强弱
答案：A
15、（ ）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A、基金会计核算
B、证券投资基金
C、基金资产估值
D、基金管理运作
答案：A
16、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（ ）。
A、主要股东与目标公司之间的关联交易
B、主要股东与目标公司之间的资金往来
C、主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法
D、主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁
答案：D
17、下列关于QFII的说法错误的是（ ）。
A、QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度
B、允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金
C、QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外
D、QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标
答案：A
18、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A、两年
B、五年
C、一年
D、三年
答案：D
19、ETF的特点不包括（ ）。
A、被动操作的指数型基金
B、二级市场的交易无涨跌幅限制
C、实物申购赎回
D、一级市场与二级市场并存的交易制度
答案：B
20、基金管理人的内部控制是指（ ）。
A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
C、内部管理人员实施监督的程序
D、为防范和化解风险而制定的制度
答案：B
21、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（ ）有利于増强投资信心和活跃市场交易
A、操作风险
B、经营风险
C、信用风险
D、财务风险
答案：C
22、以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）
A、契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的
B、基金投资者依法享受权利并承担义务
C、基金投资者是基金公司的股东
D、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
答案：C
23、以下对股权投资基金投资者性质的描述，错误的是（ ）。
A、基金的出资人
B、基金财产的所有者
C、基金产品的募集者
D、基金投资回报的受益人
答案：C
24、下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上Ⅱ．开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化Ⅲ．开放式基金的客户服务更加全面Ⅳ．开放式基金的信息披露更加充分
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
25、（ ）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。
A、DCF
B、FC
C、FCFE
D、FCFF
答案：C
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