2024福建龙岩基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
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1、（ ）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。
A、政府债券
B、政府引导基金
C、政府投资基金
D、政府股份基金
答案：B
2、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（ ）
A、上市企业么研发行和交易的普通股
B、未上市企业股权
C、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
D、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
答案：A
3、（ ）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
A、EFSI管理规则
B、AIFMD
C、UCITS
D、CERCLA
答案：B
4、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（ ）。
A、70亿元
B、20亿元
C、40亿元
D、30亿元
答案：C
5、通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A、基金份额变动情况；持有人结构
B、基金分红能力；持有人结构
C、基金盈利能力；持有人结构
D、基金份额变动情况；基金盈利能力
答案：A
6、下列选项中，不属于风险应对措施的是（ ）
A、风险接受
B、风险共担
C、风险回避
D、风险评估
答案：D
7、有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（ ）。
A、相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利
B、拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准
C、随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝
D、拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易
答案：B
8、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（ ）
A、中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B、作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
C、作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D、中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
答案：A
9、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。（ ）
A、充分沟通；客观描述
B、快速制定；侧重评价
C、快速制定；侧重描述
D、充分沟通；侧重评价
答案：A
10、（2023年6月真题）关于股票价格，以下表述正确的有（ ）。 I股票的理论价格是对未来收益的评定 II股票的理论价格与一定的利率水平有关 III股票的价格由股票的账面价值决定 IV发行价格高于票面价值称为折价发行
A、I、II
B、II、III
C、III、IV
D、I、IV
答案：A
11、（2016年真题）离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（ ）证券市场的证券投资基金。
A、本国（地区）
B、他国（地区）
C、第三国
D、本国（地区）或第三国
答案：D
12、管理人内部控制的（ ）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
A、成本效益
B、相互制约
C、执行有效
D、独立性
答案：A
13、以下关于基金整体的收益分配方式说法不正确的是（ ）。
A、每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金
B、剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
C、剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益
D、本金及门槛收益率分配后，若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
答案：B
14、基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。 Ⅰ、投资标的 Ⅱ、投资日期 Ⅲ、适用费率 Ⅳ、交易金额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
15、基金的（ ）代表一定时间区间内，基金收益超出业绩比较基准的部分。
A、相对收益
B、绝对收益
C、持有期间收益
D、风险收益
答案：A
16、2000年10月8日，（ ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A、证券业协会
B、基金业协会
C、国务院财政部
D、中国证监会
答案：D
17、股权投资基金推介材料应由（ ）制作。
A、基金托管人
B、基金管理人委托的基金销售机构
C、基金管理人
D、中国证券投资基金业协会
答案：C
18、一般采用清算价值法估值时，采用（ ）的折扣率。
A、当前
B、未来
C、较高
D、较低
答案：D
19、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。
A、开放式基金的认购程序包括认购和确认
B、开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C、封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D、封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
答案：D
20、在股权投资基金运作中，需要关注的要素包括（ ）。Ⅰ.基金规模Ⅱ.出资方式Ⅲ.基金的管理方式Ⅳ.基金的投资范围
A、Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、（2021年真题）股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（ ）
A、B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B公司的账户
B、A基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户
C、投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行
D、B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成
答案：D
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