2024山东莱芜基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D、对证券投资业绩进行预测
答案：A
2、私募基金募集应当履行的程序是（ ）。
A、投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
B、特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
C、特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认
D、特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
答案：D
3、QDII基金的净值在估值日后( )内披露。
A、1～2个工作日
B、3～5个工作日
C、5～10个工作日
D、7个工作日
答案：A
4、（2017年真题）合伙型基金的参与主体主要是（ ）。Ⅰ 普通合伙人Ⅱ 有限合伙人Ⅲ 基金管理人Ⅳ 基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
5、（2016年真题）下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是（ ）。
A、利润来源不同
B、市场流动性贡献不同
C、不能共同合作完成证券交易
D、市场角色不同
答案：C
6、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A、1次
B、2次
C、3次
D、5次
答案：B
7、（2018年真题）下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（ ）。
A、交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C、基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
D、交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
答案：A
8、某只基金未使用公允价值对资产进行估值，造成了估值错误。关于该估值错误，以下表述正确的是（ ）。I若该错误对基金价值的影响不超过0．25%，则可以根据重要性原则予以忽略II若基金资产公允价值低于估值价格，则该估值错误对持有人更有利III若基金资产公允价值比估值价格高，则该估值错误对申购的投资者更有利IV管理人应当立即调整估值模型，以使用最新的资产价格进行估值
A、I、II、III、IV
B、III、IV
C、I、IV
D、II、III
答案：D
9、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（ ）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（ ）从而投资被贬值。
A、更低；转化
B、更低；稀释
C、更高；转化
D、更高；稀释
答案：B
10、假定在样本期内无风险利率为6%，市场资产组合的平均收益率为18%；基金A的平均收益率为17．6%，贝塔值为1．2；基金B的平均收益率为17．5%，贝塔值为1．0；基金C的平均收益率为17．4%，贝塔值为0．8。那么用詹森指数衡量，绩效最优的基金是（ ）。
A、基金A+基金C
B、基金B
C、基金A
D、基金C
答案：D
11、根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者，基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
A、业务资格
B、投资实力
C、投资经历
D、以上都是
答案：D
12、关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。
A、开放式基金可以进行申购赎回
B、开放式基金的基金份额不固定
C、封闭式基金不能进行交易
D、封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
答案：C
13、下列既属于国外股权投资基金的募集对象，也属于国内股权投资基金的募集对象的是（ ）。
A、养老基金
B、大学基金会
C、母基金
D、政府引导基金
答案：C
14、不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（ ）。Ⅰ申请机构兼营民间借贷业务Ⅱ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅲ申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录Ⅳ申请机构的高级管理人员最近三年被中国证监会采取市场禁入措施
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
15、()是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份)，从而实现股权投资基金的退出。
A、控股股东回购
B、管理层回购
C、员工收购
D、董事会回购
答案：B
16、关于远期利率，以下说法错误的是( )。
A、是利率衍生品的定价依据
B、可以预示市场对未来利率走势的期望
C、是计算贴现因子的依据
D、是中央银行制定货币政策的参考工具
答案：C
17、大额可转让定期存单的期限最短的是（ ）。
A、1天
B、14天
C、3个月
D、6个月
答案：B
18、股票的（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A、票面价值
B、清算价值
C、账面价值
D、内在价值
答案：B
19、一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券收益率（ ）。
A、较高
B、较低
C、无法判断
D、没有差异
答案：B
20、（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A、全额结算
B、净额结算
C、实时处理交收
D、批量处理交收
答案：A
21、某股权投资基金到期拟进行清算，基金存续期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5 000万元。基金合同约定，基金投资者按照出资比例进行分配，基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。根据以上材料，回答以下题目。有投资者A，实缴投资本金3 000万元。在基金清算时，投资者A可以分配的总收益为（ ）。
A、2 100万元
B、5 100万元
C、1 920万元
D、4 920万元
答案：C
22、以下关于货银对付原则说法错的是（ ）。
A、又称钱货两清原则
B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C、可以理解为一手交钱，一手交货
D、使得交易双方无须担心交易对手的信用风险
答案：D
23、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（ ）。Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递Ⅲ.影子银行面临监管不足Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
24、（2016年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。
A、开放式基金的认购程序包括认购和确认
B、开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C、封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D、封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
答案：D
25、股权投资基金的运作流程是其实现（ ）的全过程。
A、资本增值
B、资本保值
C、资本过渡
D、资本变现
答案：A
26、关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ建立健全合规管理组织架构Ⅱ配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障Ⅲ发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ审批合规管理的基本制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
27、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
A、经济基础
B、上层建筑
C、自我约束
D、强制手段
答案：B
28、以下关于即期利率说法不正确的是（ ）。
A、即期利率也称为零利率
B、即期利率是零息票债券到期收益率的简称
C、即期利率是用来进行现金流贴现的贴现率
D、根据已知的债券价格不能够计算出即期利率
答案：D
29、下列属于CAPM模型的应用领域的是（ ）。
A、成本费用决策
B、资本预算决策
C、资本决算决策
D、成本最优决策
答案：B
30、以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（ ）。
A、大额可转让定期存单
B、短期政府债
C、商业票据
D、同业存单
答案：A
31、（2015年真题）在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。
A、在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
B、可行投资组合集右边界上的任意可行组合
C、可行投资组合集左边界上的任意可行组合
D、可行投资组合集内部任意可行组合
答案：A
32、基金管理公司最高的投资决策机构是（ ）。
A、投资部
B、研究部
C、交易部
D、投资决策委员会
答案：D
33、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。
A、道德规范一般没有明确的制裁措施
B、法律要求权利义务对等
C、法律规范的结构是假定、处理和制裁
D、道德要求权利义务对等
答案：D
34、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（ ）。
A、投资对象
B、投资范围
C、投资风险
D、禁止投资行为
答案：C
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