2024上海市上海基金从业考试题库
2024-08-08 14:12:49
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1、下列关于反摊薄条款的内容，说法错误的是（ ）。
A、反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制
B、反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款
C、完全棘轮条款考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度
D、加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受
答案：C
2、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（ ）。
A、法定代表人
B、风控负责人
C、总经理
D、基金经理人
答案：D
3、对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是（ ）
A、项目股息
B、并购方式退出收益
C、回购方式退出收益
D、上市后股权转让退出收益
答案：D
4、投资决策委员会的例会（ ）召开一次。
A、每周
B、每月
C、每天
D、每季度
答案：B
5、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等，其中，三大农产品期货不包括（ ）。
A、大豆
B、稻谷
C、玉米
D、小麦
答案：B
6、以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（ ）。
A、基金交易记录
B、投资决策记录
C、投资者适当性管理材料
D、客户服务记录
答案：D
7、（2016年真题）美国首只国际投资基金出现于（ ）。
A、1945年
B、1955年
C、1960年
D、1965年
答案：B
8、（ ）是基金销售的“售前服务”。
A、介绍基金产品费率信息
B、提供投资咨询建议
C、开展投资者风险教肓
D、向客户介绍信息査询
答案：C
9、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是（ ）。
A、基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司
B、在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵
C、基金完成备案前，不得以现金管理为目的购买国债
D、基金投资某保理资产的收益权
答案：B
10、结算日，也称交易交割日，是指（ ）。
A、债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期
B、债券交易双方合同签订的日期
C、债券交易双方办理过户的日期
D、债券交易双方合谈定合同价格的日期
答案：A
11、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是( )方法。
A、特雷诺比率
B、信息比率
C、夏普比率
D、Brinson
答案：D
12、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
A、排他性条款
B、竞业禁止条款
C、友好合作条款
D、禁止性条款
答案：B
13、（ ）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A、净额结算
B、全额结算方式
C、双边净额结算
D、多边净额结算
答案：A
14、《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。
A、法律
B、部门规章
C、规范性文件
D、自律规则
答案：D
15、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（ ）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认
A、3
B、2
C、4
D、5
答案：A
16、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。
A、道德与法律都是行为规范
B、法律对道德传播具有促进作用
C、道德规范都可以转换为法律规范
D、道德在调整范上对法律具有补充作用
答案：C
17、下列不属于债券到期收益率的影响因素的是（ ）。
A、债券的市场价格
B、票面利率
C、计息方式
D、交易方式
答案：D
18、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（ ）。
A、依法设立且存续满两年
B、业务明确，具有持续经营能力
C、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
D、应为高新技术企业
答案：D
19、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()
A、建立科学的投资管理业绩评价体系
B、建立研究与投资的业务交流制度
C、建立严密的研究工作业务流程
D、建立研究报告质量评价体系
答案：D
20、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。
A、运作方式不同
B、法律形式不同
C、投资对象不同
D、投资理念不同
答案：C
21、一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（ ）。
A、更强
B、更低
C、不能比较
D、不确定
答案：A
22、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、3
B、10
C、5
D、15
答案：C
23、利率衍生工具不包含（ ）。
A、远期利率合约
B、利率期权
C、信用联结票据
D、利率互换
答案：C
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