2024广东云浮基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
A、有效性原则
B、相互依赖原则
C、健全性原则
D、成本效益原则
答案：B
2、假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（ ）。
A、A证券对市场指数的敏感性较强
B、B证券对市场指数的敏感性较强
C、A所获得的收益较高
D、B所获得的收益较高
答案：A
3、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
A、合法、合规性原则
B、同步性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
答案：B
4、基金职业道德教育的途径主要包括（ ）。Ⅰ岗前职业道德教育Ⅱ中国证券投资基金业协会的自律Ⅲ社会各界持续监督Ⅳ岗位职业道德教育
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
5、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。
A、岗前职业道德教育
B、岗位职业道德教育
C、基金业协会的自律
D、离岗道德教育
答案：D
6、关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（ ）。
A、几何平均收益忽略了货币的时间价值
B、几何平均收益率运用了复利的 思想
C、算术平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期
D、两者之间的差距会随着收益率波动加剧而则增大
答案：A
7、全美范围内标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。
A、美国商品交易所
B、芝加哥期权交易所
C、纽约期权交易所
D、英国期权交易所
答案：B
8、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
A、合并机制
B、分离机制
C、融合机制
D、结合机制
答案：B
9、（2017年真题）股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（ ）。
A、信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露
B、信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
C、信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
D、信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
答案：A
10、（2020年真题）基金管理人内部控制的总体目标包括（ ）。I 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展III 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整IV 保障基金从业人员的利益
A、I、II
B、I、IV
C、I、II、III
D、I、II、III、IV
答案：C
11、基金职业道德教育的途径不包括( )。
A、岗前职业道德教育
B、岗位职业道德教育
C、后续职业道德教育
D、基金业协会的自律
答案：C
12、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
13、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。
A、有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出
B、普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目
C、有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
D、由普通合伙人和有限合伙人组成
答案：A
14、下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。
A、一般采取已知价法
B、转换之前应先赎回已持有的基金份额
C、继承、司法强制执行等属于非交易过户
D、存在费用差额时，一般不需要另外补齐
答案：C
15、投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
答案：C
16、标准普尔500指数的特点有（ ），被普遍认为是一种理想的股票价格指数期货合约的标的。Ⅰ采样面广Ⅱ代表性强Ⅲ精确度高Ⅳ连续性好
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
17、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。
A、持有至到期投资
B、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
C、贷款和应收款项
D、可供出售的金融资产
答案：B
18、关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）
A、基金的募集是基金管理人募集资金的过程
B、基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题
C、基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
D、基金的设立主要考虑登记备案等问题
答案：B
19、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（ ）。Ⅰ.法律意见书；Ⅱ.年度财务报表；Ⅲ.高管基本信息；Ⅳ.公司章程；Ⅴ.合伙人名单
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
20、基金投资者关系管理的意义包括（ ）
A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
C、有利于増加基金信息披露的透明度
D、以上都是
答案：D
21、（2016年真题）基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A、回访投资者，解答投资者的疑问
B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C、对基金销售业务以及人际关系的维护
D、建立应急处理措施的管理制度
答案：C
22、下列不属于非系统风险的是（ ）。
A、利率波动
B、财务风险
C、经营风险
D、流动性风险
答案：A
23、（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
A、通胀风险
B、再投资风险
C、流动性风险
D、提前赎回风险
答案：C
24、根据法玛时间维度，（ ）主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等。
A、历史信息
B、公开可得信息
C、内部信息
D、内幕信息
答案：A
25、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。
A、60
B、45
C、30
D、15
答案：B
26、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（ ）。Ⅰ、引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付Ⅱ、建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础Ⅲ、加强“非标”业务管理，防范影子银行风险Ⅳ、分类统一标准规则，逐步消除套利空间
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
27、GIPS输入数据相关规定包括自2011年1月1日起，组合必须以（ ）进行实际估值。
A、历史成本
B、预期价值
C、平均价值
D、公允价值
答案：D
28、基金业协会的职责不包括（ ）。
A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
答案：C
29、目前，居民理财的主要方式有（ ）。①理财②储蓄③投资④存款
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
答案：C
30、基金的（ ）就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。
A、持有期间收益
B、绝对收益
C、风险收益
D、相对收益
答案：D
31、（ ）推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。
A、外企
B、私人
C、政府
D、机构
答案：C
32、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A、1.25
B、10198.75
C、51.25
D、10000
答案：B
33、期货市场的基本功能不包括（ ）。
A、风险管理
B、价格发现
C、投机
D、增加收益
答案：D
34、银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过（ ）。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
答案：A
35、可转换债券的基本要素包括（ ）。Ⅰ、标的股票Ⅱ、转换期限Ⅲ、赎回条款Ⅳ、转换限制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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