2024青海海北藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、（2023年2月真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A、审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
B、制定、修订公司的估值政策及程序
C、决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
D、决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案
答案：B
2、下列不是合格投资者必备的要素是（ ）
A、投资额不低于规定限额
B、风险识别能力
C、投资资金充足
D、资产规模或者收人水平达到一定要求
答案：C
3、（2016年真题）下列关于战术资产配置的说法，错误的是（ ）。
A、战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上。根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整
B、战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测．积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
C、战术资产配置更多地关注市场的短期波动。强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例．管理短期的投资收益和风险
D、战术资产配置的周期较长，一般在1年以上
答案：D
4、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。
A、应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
B、应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
C、应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D、应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
答案：D
5、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ．公司章程或者合伙协议Ⅲ．高级管理人员的基本信息Ⅳ．工商登记和营业执照正副本复印件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
6、（2021年真题）某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，分配顺序为:(1)按出资合伙人的实缴出资比例返还投资本金;(2)按单利每年8%向出资合伙人分配门槛收益;(3)按单利每年2%向管理人分配追加;(4)按出资合伙人80%，管理人20%的比例进行分配。”暂不考虑管理费等基金费用，退出金额即为可分配金额。该基金第3个投资项目在第5年年底退出。投资金最为2亿元,投资期限（即投资人出资基金投资项目至项目退出的时间）为2年，退出金额为2.3亿元，退出时立即分配。出资合伙人和管理人各分配到（ ）。
A、2.24亿元、0.06亿元
B、2.06亿元、0.24亿元
C、2亿元、0.3亿元
D、2.3亿元、0元
答案：D
7、能源类大宗商品不包括（ ）。
A、原油
B、汽油
C、天然气
D、棉花
答案：D
8、下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A、有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
C、股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红
D、公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案
答案：C
9、体现依法监管原则的行为包括()Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
10、行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（ ）。
A、行政处罚权
B、禁止权
C、审判权
D、审批权
答案：C
11、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（ ）。
A、商品基金
B、非上市股权基金
C、股权申购基金
D、房地产基金
答案：C
12、公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在（ ）之后，分配顺序的灵活性也（ ）。
A、亏损弥补和提取公积金；较高
B、亏损弥补和提取公积金；较低
C、支付股利和亏损弥补；较高
D、支付股利和亏损弥补；较低
答案：B
13、在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（ ）。
A、采用贬低同行方式招揽顾客
B、正确对待利益问题
C、不择手段地竞争
D、利用内幕交易盈利
答案：B
14、对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（ ）时，能够最大限度地降低组合风险。
A、0.5
B、0
C、-1
D、1
答案：C
15、任何一个行业都要经历一个生命周期，完整的生命周期包括（ ）。Ⅰ．初创期Ⅱ．成长期Ⅲ．平台期Ⅳ．衰退期
A、Ⅰ，Ⅳ
B、Ⅱ，Ⅳ
C、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
答案：D
16、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（ ）。
A、70亿元
B、20亿元
C、40亿元
D、30亿元
答案：C
17、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：D
18、下列不属于股票的特征的是（ ）。
A、收益性
B、永久性
C、风险性
D、真实性
答案：D
19、下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.不得用基金财产为本人牟取利益Ⅳ.不得不公平地对待其管理的不同基金财产
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
20、（ ）是公司战略的重要载体。
A、业务范畴
B、业务体系
C、发展方向
D、组织架构
答案：D
21、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
A、客户人数较少
B、运作形式灵活
C、对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D、不面向公众发行
答案：C
22、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（ ）。Ⅰ债券的收益不如债券基金的利息固定Ⅱ债券没有确定的到期日Ⅲ债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测Ⅳ投资风险不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
23、下列各项中（ ）不属于投资政策说明书中所包含的内容。
A、业绩比较基准
B、投资决策流程
C、投资限制
D、承诺收益率
答案：D
24、某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。
A、买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品
B、买入某铜矿公司的股票且此公司披露以将铜价波动风险对冲
C、将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓
D、卖出仓库中的储存的现货铜
答案：B
25、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇
答案：D
26、财务报表分析的对象是（ ）。
A、企业的各项基本活动
B、企业的经营活动
C、企业的投资活动
D、企业的筹资活动
答案：A
27、股权投资基金的收益分配，主要在（ ）之间进行。
A、投资者和托管人
B、投资者与第三方服务机构
C、管理人和托管人
D、投资者与管理人
答案：D
28、下列投资中，属于另类投资形式的有（ ）。Ⅰ.私募股权Ⅱ.不动产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.艺术品Ⅴ.股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
29、（2020年真题）关于创业投资估值法，表述错误的是（ ）。
A、当前股权价值=退出时的股权价值/（1+n×目标收益率），n 为退出时点距离投资时间的年度，目标收益率为年化内部收益率
B、将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时，既可以使用目标回报倍数也可以使用收益率来折算
C、若当前公司有后续轮次的股权融资，则需要估计股权稀释情况，倒推出投资时的持股比例
D、预测目标公司退出时点的股权价值一般使用相对估值法
答案：A
30、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。
A、完整性
B、规范性
C、真实性
D、灵活性
答案：D
31、（2016年真题）美国纳斯达克市场采用的交易制度是（ ）。
A、特定做市商
B、多元做市商
C、单一做市商
D、指定做市商
答案：B
32、乘数法主要使用额可比指标包括（ ）
A、市盈率
B、市销率
C、市净率
D、以上都是
答案：D
33、（2018年真题）沪港通及深港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（ ）。
A、刺激人民币资产需求
B、完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革
C、降低了国内证券市场的波动性
D、推动跨境资本流动
答案：C
34、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（ ）。
A、某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”
B、某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期
C、某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息
D、某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”
答案：C
35、关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。
A、投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
B、投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
C、投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
D、投资申购开放式基金份额适用未知价原则
答案：A
36、关于股权投资基金条款中的排他性条款，以下表述错误的是（ ）。
A、排他性条款是为保证投资方及目标公司双方的时间和经济效率而设
B、排他性条款中的排他期是由投资方设置的，通常为几个月
C、排他性条款通常是投资框架协议中的条款
D、投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期在目标公司收到上述通知时立即结束
答案：B
37、关于股权投资基金,说法正确的是()
A、主要投资于上市公司股票
B、通常具有低风险,高预期收益的特点
C、在我国只能非公开募集
D、投资期限较短
答案：C
38、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。
A、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B、公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
答案：A
39、以下金融机构中，（ ）不可以申请RQFII试点资格。
A、注册地及主要经营地在中国大陆的香港金融机构
B、境内保险公司的香港子公司
C、注册地及主要经营地在香港地区的美资金融机构
D、境内商业银行的香港子公司
答案：A
40、尤金·法玛依据时间维度把信息划分为三种信息，下列不属于他的信息划分的是（ ）。
A、历史信息
B、当前公开可得信息
C、内部信息
D、私人信息
答案：D
41、以（ ）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
A、公司法人
B、有限公司
C、股份公司
D、合伙企业、契约等非法人
答案：D
42、一般而言，（ ）有杠杆效应，（ ）通常没有杠杆效应。
A、远期合约，互换合约
B、期货合约，远期合约
C、互换合约，期货合约
D、互换合约，远期合约
答案：B
43、关于可转换债券有如下的表述：Ⅰ.可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ.可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益的特征Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ.可转换债券的基本要素包含：标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等以上四项表述中，正确的个数是（ ）。
A、2
B、4
C、1
D、3
答案：B
44、下列不属于系统性风险特点的是( )。
A、大多数资产价格变动方向往往是相同的
B、无法通过分散化投资来回避
C、可以通过分散化投资来回避
D、由同一个因素导致大部分资产的价格变动
答案：C
45、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。
A、销售行为
B、流动情况
C、联系方式变动
D、业务培训
答案：C
46、每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
A、4
B、3
C、2
D、1
答案：D
47、股权投资基金的收益分配，主要在（ ）之间进行。
A、投资者与第三方服务机构
B、投资者和托管人
C、投资者与管理人
D、管理人和托管人
答案：C
48、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（ ）的利益。
A、受托人
B、委托人
C、托管人
D、管理人
答案：B
49、关于GIPS的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、GIPS非强制，属于自愿参与性质
B、投资管理机构可以选择部分可自由支配投资策略及收取管理费的组合，根据相同策略或投资目标，纳入至少一个以上的组合群
C、如遇GIPS条款条约与当地法律法规有冲突，以当地法律为准，但需将该情况进行充分披露
D、除成立未满5年的投资管理机构，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩
答案：B
50、（ ）主要涉及基金份额的募集与客户服务。
A、基金的产品开发
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的后台管理
答案：B
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