2024河北邯郸证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(??)
A、监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B、董事会决议的表决，实行一人一票
C、股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D、股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外
答案：A
2、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ）。
A、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制
B、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成
C、交易所债券市场采用中央对方手的净额结算机制
D、交易所债券市场由中国证券登记结算公司负责债券交易的清算、结算
答案：ABCD
3、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
4、证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后（ ）个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
5、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（ ）。
A、债券托管面值在1亿元以上
B、债券信用评级在AA级（含）以上
C、债券剩余期限在2年以上
D、交易所规定的其他情形
答案：ABD
6、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（ ）。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施
A、I、III
B、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II、IV
答案：B
7、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
8、（2018年真题）金融衍生工具的基本特征包括（ ）。Ⅰ．杠杆性Ⅱ．跨期性Ⅲ．不确定性或高风险性Ⅳ．联动性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、
C、ⅠⅡ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
9、（2020年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（ ）Ⅰ、可以匹配投资者不同的风险偏好特征Ⅱ、降低投资者的投资选择成本Ⅲ、便于准确评价基金业绩Ⅳ、明显提高投资者的投资收益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、国别风险管理体系包括（ ）等基本要素。
A、董事会和高级管理层的有效监控
B、完善的国别风险管理政策和程序
C、完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程
D、完善的内部控制和审计
答案：ABCD
11、金融衍生工具市场的风险主要包括()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．法律风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ、
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
12、做市商交易的基本特征是（ ）
A、以买卖双向价格为基准进行撮合
B、投资者买卖证券的对手是其他投资者
C、成交时点是不连续的
D、证券交易的买价和卖价都由做市商给出
答案：D
13、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。
A、Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人
B、Ⅱ.本罪的主观方面为故意
C、Ⅲ.侵害了投资者的利益
D、Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体
答案：D
14、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
答案：D
15、金融市场（ ），是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。
A、资产融通
B、价格发现
C、风险管理
D、提供流动性
答案：D
16、按照《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。①2②3③20④30
A、①②③
B、①②④
C、②②④
D、②①③
答案：D
17、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证券登记结算机构
D、证券发行机构
答案：C
18、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序( )。
A、丙、甲、乙、丁
B、丁、乙、甲、丙
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、丙、甲
答案：A
19、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的有（ ）。
A、金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式
B、商业银行、财务公司、金融租赁公司发行金融债券没有强制性担保要求
C、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行
D、发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得持续发行本期金融债券
答案：ACD
20、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
A、自有
B、短期经营
C、营运
D、信贷
答案：D
21、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。①建立并管理投资人基金份额账户②负责基金份额的登记③基金交易确认④代理发放红利
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
答案：D
22、（2017年真题）公司合并的种类包括（ ）。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：C
23、（2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（ ）I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
A、II、IV
B、I、IV
C、I、III
D、II、III
答案：B
24、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?
A、A：①②④
B、B：②③④
C、C：①④
D、D：①②③④
答案：D
25、基金投资风险管理中，基金管理人通常建立一套完整的合规风险控制体系与制度，其涉及的机构或部门主要有（ ）。
A、风险管理委员会
B、风险控制部门
C、合规管理部门
D、监察稽核部门
答案：ABCD
26、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（ ）方式进行交易。①做市交易②连续竞价交易③集合竞价交易④一对一交易
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
答案：B
27、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
28、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A、1万元
B、10万元
C、200万元
D、1000万元
答案：C
29、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（ ）。
A、股票价值
B、股票面值
C、票面价值
D、票面金额
答案：BCD
30、中国证监会发布了（ ），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据
A、《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》
B、《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》
C、《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》
D、《外商投资证券公司管理办法》
答案：D
31、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。
A、3
B、6
C、9
D、12
答案：D
32、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇人的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释④已批准额度和实际汇人金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②④
答案：D
33、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。
A、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则
B、证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应
C、单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量
D、监管机构应对周某实施行政监督管理措施
答案：D
34、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、证券管理业务
B、证券研究业务
C、证券法律业务
D、证券交易业务
答案：C
35、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()I.债券利息支付先于股息红利分配II.债券市场价格波动性大,收益率高III.债券市场价格相对稳定IV.倘若公司破产,债券偿付在前，股票偿付在后
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：B
36、（2021年真题）深圳证券交易所于（ ）年正式开业。
A、1991
B、1996
C、1989
D、1993
答案：A
37、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。①20元②0．5元③1元④5．4元
A、①④
B、①③④
C、①②④
D、②③
答案：B
38、当前中国人民银行的职责包括（ ）Ⅰ依法制定和执行货币政策Ⅱ发行人民币，管理人民币流通Ⅲ监管境内期货合约的上市、交易和清算Ⅳ监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
39、发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A、6
B、12
C、18
D、36
答案：D
40、公募 REITs 基金的风险不包括（ ）。
A、基金价格波动风险
B、基础设施项目运营风险
C、流动性风险
D、市场风险
答案：D
41、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。Ⅰ．行业或产业竞争结构Ⅱ．抗外部冲击的能力Ⅲ．经济周期循环Ⅳ．行业估值水平
A、Ⅰ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：B
42、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（ ）Ⅰ.股权类期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.外汇期货Ⅳ.贷款类期货
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
43、证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）
A、行政监管措施
B、自律惩戒措施
C、刑事处罚
D、行政处罚
答案：B
44、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括( )。
A、监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
B、证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C、证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高
D、证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
答案：C
45、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。
A、一般性货币政策工具
B、选择性货币政策工具
C、创新性货币政策工具
D、其他货币工具
答案：C
46、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A、风险对冲
B、风险分散
C、风险控制
D、风险转移
答案：A
47、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（ ）。
A、该合同有效，其民事责任由甲公司承担
B、该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
C、该合同有效，其民事责任由分公司承担
D、该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任
答案：A
48、下列说法正确的是（ ）。①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案：A
49、投资者投资优先股的好处在于()。Ⅰ.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益Ⅱ.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，因而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象Ⅲ.优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资Ⅳ.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益一般都会高于普通股的投资收益
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：A
50、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A、中国结算公司
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国基金业协会
答案：C
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