2024新疆和田基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。
A、每个会计年度结束后的3个月内
B、每个会计年度结束后的1个月内
C、每个会计年度结束后的6个月内
D、每个会计年度结束后的4个月内
答案：D
2、（ ）是基金销售的“售前服务”。
A、介绍基金产品费率信息
B、提供投资咨询建议
C、开展投资者风险教肓
D、向客户介绍信息査询
答案：C
3、资本结构无关原理（MM定理）的前提是（ ）。Ⅰ资本自由进出Ⅱ平等地获得信息Ⅲ不存在交易成本Ⅳ不存在税收
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
4、关于间接上市，以下描述错误的是（ ）
A、所投资企业可以通过参与上市公司重大资产重组间接上市
B、间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份
C、所投资企业可以通过借壳上市的方式间接上市
D、间接上市不成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以通过公开市场转让实现退出
答案：D
5、在金融期货中，除少数合约有特殊规定外，绝大多数合约的交割月份都定为每年的（ ）。
A、3月、6月、9月和12月
B、3月、5月、9月和10月
C、4月、8月、9月和12月
D、4月、7月、9月和12月
答案：A
6、下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（ ）。
A、PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
B、PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金
C、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16: 00
D、结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
答案：A
7、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()
A、投资管理／财务筹划
B、受托股权管理／创业管理
C、投资管理/P2P业务
D、资产管理／为企业提供融资性担保
答案：B
8、私募基金管理人的高级管理人员不包括（ ）。
A、总经理
B、董事长
C、投资总监
D、合规风控负责人
答案：C
9、（2020年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（ ）特征。Ⅰ 法定性Ⅱ 优先性Ⅲ 强制性Ⅳ 前瞻性
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
10、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
11、在中国，渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。
A、有限合伙制
B、公司制
C、信托制
D、无限责任制
答案：C
12、关于风险，下列说法不正确的是（ ）。
A、高风险意味着高预期收益
B、风险包括系统性风险与非系统性风险
C、系统性风险是可以通过投资组合来避免的
D、非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的
答案：C
13、关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。
A、不同基金的资产分别核算
B、重要业务部门和岗位物理隔离
C、基金会计担任公司会计
D、基金资产和公司资产独立运作
答案：C
14、我国基金资产估值的责任人是（ ），但（ ）对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A、基金托管人、基金公司
B、基金公司、基金管理人
C、基金管理人、基金托管人
D、中国证券会、基金公司
答案：C
15、（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
A、合规组织建设
B、合规文化建设
C、合规制度建设
D、合规管理建设
答案：B
16、（2023年6月真题）相对估值法常见的估值比率包括（ ）。 I市盈率 Il．市净率 III贴现率 IV企业价值倍数
A、I、II、IV
B、I、II
C、I、II、III
D、I、II、III、IV
答案：A
17、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金经理Ⅳ．召集基金份额持有人大会的份额持有人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
18、股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0．8，B和C的相关系数为0．2，A和C的相关系数为-0．4，哪种等权重投资组合的风险最低?（ ）
A、股票B和C组合
B、股票A和C组合
C、股票A和B组合
D、无法判断
答案：B
19、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行（ ）。
A、独立运作，分别核算
B、统一核算
C、整体运作
D、统一运作，统一核算
答案：A
20、（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A、基金业协会
B、中国人民
C、中国证监会及其派出机构
D、财政部
答案：C
21、某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（ ）。
A、99.3
B、100
C、99.8
D、103.57
答案：D
22、夹层资本是杠杆收购的收购资金来源之一，下列关于夹层资本的说法，错误的是（ ）。
A、夹层资本是指处于资本结构的中间位置，收益和风险介于银行贷款和股权资本之间的资本形态
B、在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高
C、在杠杆收购融资中，夹层资本比股权资本优先级高、成本低
D、夹层资本通常采取普通股的形式
答案：D
23、关于项目退出,以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金应根据被投企业的发展情况,市场情况和股权投资基金自身的运营状况等及时调整退出方式Ⅱ.从退出风险的角度来看,上市转让退出的风险主要表现在企业上市申请是否获批的不确定性和锁定期内的股票价格波动Ⅲ.股权投资基金投资目标企业的根本目标是获取控制企业的经营和管理权,以此来控制投资风险Ⅳ.清算退出的项目退出风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24、（ ）目前已经为各国金融机构普遍采用，作为市场风险管理及内部模型法计算市场风险监管资本的重要基础。
A、风险价值
B、持有期
C、预期利率
D、总外汇敞口
答案：A
25、（2015年真题）以下关于风险的说法正确的是（ ）。Ⅰ．风险来源于不确定性；Ⅱ．风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响；Ⅲ．风险分商业风险、操作风险、投资风险等；Ⅳ．风险有多种表现形式。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
26、（2017年真题）基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金宣传推介材料Ⅲ．基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
27、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ） Ⅰ 基金管理人 Ⅱ 基金托管人 Ⅲ 基金投资人 Ⅳ 基金产品
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
28、ETF的建仓期不超过（ ）。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、4个月
答案：C
29、货币市场基金不得投资于（ ）。
A、剩余期限在397天以内的债券
B、可转换债券
C、期限在1年以内的同业存单
D、期限在1年以内的央行票据
答案：B
30、公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则包括（ ）。①议事方式②表决形式③会议程序④会议通知程序
A、①②④
B、①②③④
C、②③④
D、①②③
答案：B
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