2024四川自贡证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A、买卖数量
B、出价方式
C、证券名称
D、价格幅度
答案：ABCD
2、当前IAIS主要在（ ）方面发挥着重要作用。
A、制定国际保险监管规则
B、发布国际保险最新动态
C、提供国际保险界交流平台
D、改善国际银行业务监管技术的有效性
答案：ABC
3、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A、3
B、5
C、15
D、30
答案：C
4、（2018年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（ ）职能。
A、银行的银行
B、发行的银行
C、政府的银行
D、市场的银行
答案：A
5、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（ ）。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施
A、I、III
B、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II、IV
答案：B
6、目前，我国的基金主要投资于( )。 Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．国债Ⅳ．货币市场工具
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：D
7、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
A、3万元以上30万元以下
B、3万元以上50万元以下
C、5万元以上50万元以下
D、5万元以上30万元以下
答案：A
8、中国证监会的职责有( )。Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A、Ⅲ.Ⅳ.
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
答案：C
9、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。
A、公司净资本符合中国证监会的规定
B、财务顾问主办人不少于3人
C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
答案：B
10、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则
A、I、III、IV
B、I、IV
C、II、III
D、I、II
答案：B
11、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（ ）。①责令改正②监管谈话③责令参加培训④出具警示函
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案：B
12、（2020年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。I发行数额在300万元以上的II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的IV转移或者隐瞒所募集资金的
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、IV
答案：A
13、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
A、①②③
B、①③⑤
C、②③⑤
D、③④⑤
答案：B
14、（2020年真题）根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ）Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股份和债券融资Ⅲ进行资产重组Ⅳ公开发行股份
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
15、（2022年真题）做市商交易的基本特征是（ ）
A、以买卖双向价格为基准进行撮合
B、投资者买卖证券的对手是其他投资者
C、成交时点是不连续的
D、证券交易的买价和卖价都由做市商给出
答案：D
16、股票发行制度包括：发行主体、发行监管制度、发行方式和发行定价。
A、
B、
C、
D、
答案：B
17、资产价格传导机制的q值定义为（ ）。
A、企业的账面价值和资产重置成本之比
B、企业的市场价值和资产重置成本之比
C、企业的市场价值和企业的账面价值之比
D、企业的账面价值和企业股权价值之比
答案：B
18、（2022年真题）1999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二次会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将（ ）作为协会工作的首要任务。
A、行业自律
B、行业传导
C、行业规范
D、行业服务
答案：A
19、下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（ ）。
A、甲证券公司设立2家另类子公司
B、乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
C、丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
D、丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
答案：D
20、关于基金投资风格，下列说法正确的有() 。Ⅰ.分析投资风格便于准确评价基金业绩Ⅱ.投资人了解和考察其资产的投资风格非常重要Ⅲ.通过对基金投资风格的分析，有助于投资者选择适合自己风险偏好的投资品种Ⅳ.投资风格并不影响风险与收益水平
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
21、下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。
A、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
B、法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
C、法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
D、法以保障和约束为内容
答案：ABC
22、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（ ）。
A、刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
B、陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年
C、常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
D、李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人
答案：C
23、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。
A、4
B、5
C、6
D、7
答案：D
24、下列具有法人资格的有( )。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司
A、Ⅲ. Ⅳ
B、Ⅰ. Ⅱ.
C、Ⅱ. Ⅳ
D、Ⅰ. Ⅳ
答案：D
25、（2020年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。
A、15.35元成交200股，15.50元成交400股
B、15.35元成交100股，15.50元成交500股
C、15.35元成交200股，15.50元成交300股
D、15.35元成交500股，15.50元成交100股
答案：B
26、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。
A、理论上可不断续期永续存在
B、计息周期一般在5到10年
C、具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
D、发改委并未对该类债券制定专门的规定
答案：B
27、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：C
28、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A、出席会议的股东所持表决权的1／2以上
B、出席会议的股东所持表决权的2／3以上
C、全体股东所持表决权的2／3以上
D、全体股东所持表决权的1／2以上
答案：B
29、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
A、①②
B、①②③
C、③④
D、①②③④
答案：B
30、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。
A、基金托管人 基金投资人
B、基金托管人 基金管理人
C、基金托管人 基金管理人
D、基金管理人 基金投资人
答案：A
31、下列关于债券收益率的说法，正确的有( )。Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率Ⅱ、债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率Ⅲ、债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益Ⅳ、在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
32、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。
A、证券公司营业部
B、证券公司总部
C、证券交易所营业部
D、证券交易所总部
答案：A
33、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
A、经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B、经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C、经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D、经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
答案：B
34、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A、真实性、准确性、完整性
B、真实性、完整性、时效性
C、准确性、完整性、时效性
D、真实性、准确性、时效性
答案：A
35、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。
A、处以10年有期徒刑
B、单处1万元罚金
C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D、数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上
答案：D
36、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
答案：C
37、下列说法中正确的是( )。
A、被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年
答案：B
38、下列选项中，说法正确的是( )。
A、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B、采取协议收购方式的，
C、达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，
D、并予以公告，在公告前可以先履行收购协议
答案：A
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