2024新疆乌鲁木齐基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、基金宣传推介材料的范围包括（ ）。I 微信公众号文章II 朋友圈广告Ⅲ 信函IV 传真
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
2、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（ ）。
A、自行募集
B、广告募集
C、上市募集
D、公开募集
答案：A
3、关于ETF，以下表述错误的是（ ）。
A、ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
B、ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
C、基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
D、ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额
答案：D
4、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（ ）
A、证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
B、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作
C、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
D、证券公司直投基金备案利监测监控工作
答案：C
5、货币市场基金不得投资于( )。
A、现金
B、期限在1年以内的大额存单
C、可转换债券
D、剩余期限在397天以内的债券
答案：C
6、基金公司交易员在交易执行环节，对银行间市场交易对手的风险评估不足，造成交易违约，这属于（ ）。
A、市场风险
B、信用风险
C、投资风险
D、操作风险
答案：D
7、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（ ）
A、股指期货
B、证券投资基金
C、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
D、以上说法都正确
答案：D
8、关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是()
A、两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报
B、股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金
C、股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权
D、股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金
答案：A
9、封闭式基金至少每周公告（ ）次资产净值和份额净值。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
10、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ携带集资款逃匿的Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
11、基金管理公司的核心竞争力体现在（ ）。
A、所管理的基金规模大小
B、从业人员的多少
C、注册资本金大小
D、投资管理能力
答案：D
12、相对于（ ）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。
A、真实性
B、实质性
C、准确性
D、完整性
答案：B
13、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金管理人需编制的该基金定期报告包括（ ）。Ⅰ 2018年2季度报告Ⅱ 2018年3季度报告Ⅲ 2018年中期报告Ⅳ 2018年年度报告
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
14、J曲线是以（ ）为横轴，以（ ）为纵轴的一条曲线
A、时间/收益率
B、收益率/时间
C、时间/风险
D、风险/时间
答案：A
15、（ ）是基金销售的“售前服务”。
A、介绍基金产品费率信息
B、提供投资咨询建议
C、开展投资者风险教肓
D、向客户介绍信息査询
答案：C
16、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。Ⅰ.办理销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
17、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。 Ⅰ 基金管理人的偿付能力 Ⅱ 基金管理人的风险防控情况 Ⅲ 基金管理人的股东数量 Ⅳ 基金管理人的内部治理结构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
18、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。
A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券投资咨询公司
答案：A
19、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（ ）。
A、信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B、后台管理系统直接面对基金投资人
C、自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D、后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
答案：B
20、ρ>0，表示两变量间（ ）；ρ＜0，表示两变量间（ ）。
A、负线性相关；正线性相关
B、正线性相关；无线性相关关系
C、正线性相关；负线性相关
D、无线性相关关系；负线性相关
答案：C
21、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（ ），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。
A、法律中介机构
B、会计中介机构
C、信息中介机构
D、第三方中介机构
答案：A
22、关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）
A、外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
B、相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币
C、外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外
D、外币股权投资基金在投资过程中，通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出
答案：D
23、下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（ ）。
A、无须中国证监会行政审批
B、须经中国证券投资基金业协会审批
C、准入限制比较宽松
D、向中国证券投资基金业协会登记
答案：B
24、下列关于衍生工具交易单位的说法中，错误的是（ ）。
A、确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
B、当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较小时，交易单位应该较大
C、在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
D、交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量
答案：B
25、（ ）负责审核国有企业的股权转让事项。
A、工商管理局
B、发改委
C、中国证监会
D、国资监管机构
答案：D
26、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（ ）。
A、相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
B、是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C、基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
D、是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金
答案：C
27、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：C
28、主动投资的目标不包括()。
A、缩小主动风险
B、缩小跟踪误差
C、提高信息比率
D、扩大主动收益
答案：B
29、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、会出现大幅折价或溢价交易
答案：D
30、最大回撤和下行标准差的局限性包括（ ）。Ⅰ最大回撤只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率Ⅱ最大回撤只能衡量损失发生的可能频率，而不能衡量损失的大小Ⅲ下行标准差的计算需要获得足够多的收益低于目标的数据Ⅳ如果投资组合在考察期间表现一直超越目标．该指标将得不到足够的数据点进行计算下行标准差
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
31、基金管理人作为证券市场及其相关市场上的重要机构投资者，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（ ）为根本出发点。
A、基金份额持有人利益
B、基金管理人利益
C、基金托管人利益
D、基金公司
答案：A
32、基金管理人内部控制应以确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时为目标，以下说法错误的是（ ）。
A、基金管理人应利用非公开信息为投资者获取更大利益
B、基金管理人的决策受制于内部运作信息
C、基金管理人需要利用信息来监督和控制组织行为
D、基金管理人内部控制和信息密不可分
答案：A
33、UCITS五号指令的补充和更新主要包括（ ）。Ⅰ.有关托管机构的新规定Ⅱ.引入管理人薪酬政策Ⅲ.完善处罚惩戒体系
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
34、1973年（ ）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
A、美国创业投资协会
B、美国研究与发展公司
C、美国小企业管理局
D、美国私人股权投资协会
答案：A
35、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。这种说法（ ）。
A、正确
B、错误
C、部分正确
D、部分错误
答案：A
36、保险资产管理机构应当根据（ ）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。Ⅰ．受托资产规模和类别Ⅱ．产品风险特征Ⅲ．管理机构的信用Ⅳ．投资业绩
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
37、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。
A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B、只能采用前端收费模式
C、采用前端收费和后端收费两种模式
D、以上说法都对
答案：C
38、（ ）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。
A、1998
B、2005
C、1994
D、1971
答案：D
39、设立有限合伙企业，应按照（ ）的要求提交申请材料.
A、工商登记部门
B、税务主管部门
C、证券监管部门
D、基金监管部门
答案：A
40、（2016年真题）基金监管的目标通常不包括（ ）。
A、保护投资人及相关当事人的合法权益
B、规范证券投资基金活动
C、对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：C
41、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）。
A、基金风险水平
B、基金规模
C、时期选择
D、基金的价格
答案：D
42、法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
43、（2021年真题）关于杜邦等式，以下表述正确的是（ ）
A、净资产收益率=销售利润率x净资产周转率x权益乘数
B、净资产收益率=销售利润率x存货周转率x权益乘数
C、净资产收益率=销售利润率x应收账款周转率x权益乘数
D、净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数
答案：D
44、私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A、成本效益原则
B、相互制约原则
C、执行有效原则
D、全面性原则
答案：C
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