2024山西阳泉基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、（2023年2月真题）关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（ ）．
A、基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、对于持有期低于3年的投资人，其金管理人不得免收其后端申购费用
答案：A
2、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）
A、要求投资者提供金融资产证明
B、对投资者的专业知识进行考查
C、要求投资者提供收入证明
D、有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
答案：D
3、基金管理公司最核心的业务是( )。
A、投资基金业务
B、投资交易业务
C、投资管理业务
D、投资托管业务
答案：C
4、房地产投资信托基金的特点不包括( )。
A、流动性强
B、抵补通货膨胀效应
C、风险较低
D、信息不对称程度较高
答案：D
5、下列关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（ ）。
A、证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B、网点较多，便于传统客户交易买卖
C、客户经理专业水平相对较高，服务也较好
D、主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
答案：D
6、股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（ ）
A、竞业禁止条款
B、保密条款
C、反摊薄条款
D、排他性条款
答案：A
7、针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（ ）。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、私募股权投资起源和盛行于（ ）。
A、荷兰
B、英国
C、加拿大
D、美国
答案：D
9、股权投资基金的核心业务是___________，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是___________的设置机制。
A、投资规划与投资实施；投资决策权
B、投资实施与管理退出；投资决策权
C、投资实施与管理退出；资金控制权
D、投资规划与投资实施；资金控制权
答案：B
10、私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ）I 资产规模或者收入水平达到规定要求II 具备相应的风险识别能力和风险承担能力III 单只基金认购金额不低于200万元IV 单只基金合格投资者累计不超过100人
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II
答案：D
11、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（ ）。
A、可行投资集是抛物线下方区域
B、有效前沿为扇形区域的上边沿
C、可行投资集是抛物线上方区域
D、有效前沿为扇形区域的下边沿
答案：B
12、国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险？（ ）
A、投资研究风险
B、政治风险
C、估值风险
D、利率风险
答案：A
13、根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（ ）负责。
A、董事会
B、理事会
C、股东会
D、管理层
答案：C
14、（2017年真题）基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（ ）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（ ）管理。
A、登记；登记
B、登记：备案
C、备案；登记
D、备案；备案
答案：B
15、（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A、公正性
B、客观性
C、独立性
D、专业性
答案：A
16、投资机构的主要职责包括（ ）。Ⅰ规避企业家的委托代理风险Ⅱ对被投资企业进行项目跟踪与监控Ⅲ了解企业运营的实际情况Ⅳ积极应对内外部环境变化与经营风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。
A、天骥基金
B、淄博基金
C、基金开元
D、基金金泰
答案：B
18、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A、0.20%
B、0.25%
C、0.50%
D、0.30%
答案：B
19、大宗商品的分类不包括( )。
A、能源类
B、基础原材料类
C、黄金
D、农产品
答案：C
20、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1个月
答案：A
21、以下关于股权投资基金募集流程中的'投资冷静期'描述错误的是（ ）。
A、私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算
B、基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
C、基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者
D、投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。
答案：C
22、下列属于专业投资者的是。（ ）
A、金融资产不低于500万元的自然人
B、最近3年个人年均收人不低于50万元的自然人
C、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
D、同时符合上述三项的自然人
答案：D
23、（2021年真题）关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是（ ）。
A、交易方有风险，付款方无风险
B、债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理
C、特点要快捷，简便
D、是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式
答案：A
24、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（ ）。
A、再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
B、该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
C、此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过
D、由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
答案：B
25、在2014年12月31日，某股票基金净值为2亿元，到2015年12月31日，净值变为2.6亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，其收益率为（ ）。
A、23%
B、30%
C、26%
D、无法计算
答案：B
26、（2023年6月真题）关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
A、销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
B、申购费用由申购人承担，不列入基金资产
C、基金管理人可以根据情况调整申购费率
D、赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
答案：A
27、监管机构要求基金公司自身要持有一定的（ ）以应对压力情景。
A、风险准备金
B、存款准备金
C、公开市场业务
D、超额准备金
答案：A
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