2024陕西延安基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A、1
B、10
C、100
D、1000
答案：C
2、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（ ）。
A、市场部
B、交易部
C、研究部
D、投资部
答案：A
3、（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A、QFII
B、QDII
C、基金互认
D、以上都正确
答案：A
4、一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。
A、8000万
B、1亿
C、9000万
D、7000万
答案：B
5、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
答案：A
6、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责有（ ）。Ⅰ.依法办理非公开募集基金的登记、备案；Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动；Ⅲ.监督、检查会员及其从业人员的执业行为；Ⅳ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；Ⅴ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
7、私募基金管理人应当单独编制（ ）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。
A、《风险告知书》
B、《风险揭示书》
C、《风险委任书》
D、《风险提示书》
答案：B
8、下列不属于杠杆收购基金的投资对象特征的是（ ）。
A、资产可剥离
B、未上市成长企业
C、资产负债率较低
D、拥有坚实的抵押资产基础
答案：B
9、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
答案：C
10、优先购买权条款的设计包括（ ）。Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范Ⅱ.公司章程可以限制或取消股东优先购买权Ⅲ.公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定Ⅳ.公司章程应细化优先购买权行使规则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
11、（2015年真题）在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。
A、在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
B、可行投资组合集右边界上的任意可行组合
C、可行投资组合集左边界上的任意可行组合
D、可行投资组合集内部任意可行组合
答案：A
12、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金
答案：D
13、下列各项中，属于业务尽职调查的是（ ）。
A、市场分析
B、知识产权
C、历史经营业绩
D、公司治理状况
答案：A
14、下列关于现值的说法，正确的是（ ）。
A、当给定终值时，贴现率越高，现值越低
B、当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高
C、在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计息的现值
D、利率为正时，现值大于终值
答案：A
15、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。
A、基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B、基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C、基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D、基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
答案：D
16、通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。（ ）
A、基金盈利能力；持有人结构
B、基金份额变动情况；持有人结构
C、基金份额变动情况；基金盈利能力
D、基金分红能力；持有人结构
答案：B
17、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（ ）。
A、社会保障基金被视为当然合格投资者
B、慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者
C、A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者
D、具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者
答案：D
18、假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中降低公司净资产收益率的是（）。I、降低公司的资产负债率Ⅱ、加快公司的资产周转III、提高公司的销售利润率Ⅳ、提高公司的负债权益比
A、I、II、III
B、I
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ
答案：B
19、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。
A、与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定
B、根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
C、债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
D、债券基金没有确定的到期日
答案：A
20、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（ ）。
A、股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金
B、股权投资基金会计责任主体为基金托管人
C、股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等
D、每只基金独立建账、独立核算
答案：B
21、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（ ）
A、1.5
B、21
C、3.4
D、2.4
答案：C
22、（2017年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（ ）。
A、低于基金销售成本销售基金
B、赠送合作方提供的人身意外保险
C、对申购费率进行8折优惠
D、配送少量货币基金份额
答案：C
23、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（） 。
A、11.52%
B、10%
C、12%
D、12.48%
答案：D
24、减少回购交易信用风险的方法有（ ）。
A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
B、降低抵押率的要求
C、不接受短期国债为抵押品
D、接受不容易变现抵押物的要求
答案：A
25、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证
答案：C
26、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）
A、制衡原则
B、公司独立运作原则
C、公平对待原则
D、业务与信息隔离原则
答案：B
27、在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。
A、可行投资组合集右边界上的任意可行组合
B、可行投资组合集内部任意可行组合
C、在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
D、可行投资组合集左边界上的任意可行组合
答案：C
28、（2021年真题）股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。投资期内基金投资者根据基金管理人的缴付通知实缴出资。截止2018年末，基金出资与分配情况如下：（1）2016年，基金投资者合计缴款2亿元，收到来源于被投企业股息红利的分配合计500万元；（2）2017年，基金投资者合计缴款2亿元，收到来源于被投企业股息红利的分配合计1500万元；（3）2018年，基金投资者合计缴款4亿元，基金处置部分被投企业股权后可分配现金合计1亿元（尚未分配）；截至年末基金资产净值9.5亿元。此外，根据基金协议约定，基金管理人应定期向基金投资者提供基金内部收益率信息，经核算截至2018年末基金GIRR为14.68%关于基金内部收益率，以下表述错现的是（ ）。
A、内部收益率体现了投资资金的时间价值
B、与NIRR相比，GIRR指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚
C、GIRR反映了基金投资项目的回报水平，NIRR反映了投资者投资基金的回报水平
D、从基金角度，通常情况下GIRR＞NIRR
答案：B
29、内部控制的基本要素不包括（ ）。
A、信息沟通
B、控制活动
C、风险披露
D、控制环境
答案：C
30、一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（ ）年。
A、1868
B、1768
C、1686
D、1420
答案：A
31、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）。
A、水平配比策略
B、久期配比策略
C、现金配比策略
D、价格免疫策略
答案：C
32、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。融资特摔为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（ ）
A、0.157
B、0.1785
C、0.1
D、0.114
答案：B
33、股权投资基金的闲置资金不可以（）。
A、存放银行
B、购买国债
C、购买固定收益类的证券
D、购买股票
答案：D
34、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（ ）方式。
A、媒体和宣传手册的应用
B、“一对一”专人服务
C、邮寄服务
D、电话服务中心
答案：A
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