2024甘肃兰州基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、（ ）是基金销售的“售前服务”。
A、介绍基金产品费率信息
B、提供投资咨询建议
C、开展投资者风险教肓
D、向客户介绍信息査询
答案：C
2、某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查，关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括（ ）
A、是否存在劳动纠纷或者仲裁
B、是否签署劳动合同
C、是否设有具有行业竞争力的股权激励计划
D、是否签署竞业禁止协议
答案：C
3、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
答案：A
4、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
A、0.10%
B、0.50%
C、1%
D、10%
答案：B
5、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（ ）。
A、国债现货
B、A股
C、企业债现货
D、可转化债券
答案：B
6、()可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
A、管理费与托管费
B、信息披露费用
C、会计师费和律师费
D、账户开立以及维护费用
答案：A
7、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（ ）的要求。
A、《外资企业法》
B、《中外合作经营企业法》
C、《政府核准的投资项目目录》
D、《中外合资经营企业法》
答案：C
8、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累计净值。
A、每个自然日
B、每周最后一日
C、每月最后一日
D、每个开放日
答案：D
9、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。
A、首次公开发行
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售，破产清算
答案：A
10、募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
11、全国股转系统挂牌流程顺序为（ ）。Ⅰ．材料制作阶段Ⅱ．决策改制阶段Ⅲ．登记挂牌阶段Ⅳ．反馈审核阶段
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
12、以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（ ）Ⅰ注重基金机构的风险防控和偿付能力Ⅱ切实保护投资者的合法权益Ⅲ适应其自身特点的监管原则Ⅳ确保基金运行稳健和财产安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
13、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。
A、未来事件能够被准确地预测
B、投资工具价格能够反映所有可获得信息
C、证券价格由于不可辨别的原因而变化
D、价格起伏不大
答案：B
14、重置成本法中，待评估资产价值等于（ ）。
A、重置全价-综合贬值
B、重置全价+综合贬值
C、重置全价乘综合贬值
D、重置全价除综合贬值
答案：A
15、交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（ ）。
A、期权合约
B、期货合约
C、互换合约
D、远期合约
答案：C
16、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
A、每一交易日闭市后
B、每一交易日开市后
C、每一交易日闭市前
D、每一交易日开市前
答案：D
17、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。
A、按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B、是从事基金投资顾问活动的机构
C、可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
答案：C
18、小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是（ ）。
A、小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
B、小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分
C、由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类为投资理财
D、在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定收回风险
答案：A
19、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。
A、价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B、价值型股票的市盈率、市净率通常较高
C、成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
D、成长型股票的市盈率、市净率通常较高
答案：B
20、内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照（ ）现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A、过去
B、现在
C、未来
D、自由
答案：C
21、下列关于基金管理人的职责，说法错误的是（ ）。
A、拟订和实施投资方案，
B、对被投资企业进行投资后管理
C、定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
D、安全保管基金财产
答案：D
22、当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（ ）。
A、非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人
B、公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人
C、非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人
D、公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
答案：C
23、下列免征营业税的收入有（ ）
A、金融机构买卖基金份额的差价收入
B、金融机构买卖基金的差价收入
C、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
答案：C
24、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。
A、股票股利
B、存款利息收入
C、现金股利
D、股票价差收入
答案：B
25、（2017年真题）下列属于基金业绩评价指标的是（ ）。Ⅰ 内部收益率Ⅱ 夏普比率Ⅲ 总收益倍数Ⅳ 已分配收益倍数
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
26、一般而言，（ ）有杠杆效应，（ ）通常没有杠杆效应。
A、远期合约，互换合约
B、期货合约，远期合约
C、互换合约，期货合约
D、互换合约，远期合约
答案：B
27、流动比率的公式为（ ）。
A、负债/资产
B、资产/负债
C、流动负债/流动资产
D、流动资产/流动负债
答案：D
28、如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。
A、20%
B、50%
C、80%
D、100%
答案：D
29、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。
A、守法合规
B、诚实守信
C、保守秘密
D、忠诚尽责
答案：C
30、关于股票的股票基金，以下说法错误的是（ ）。
A、当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
B、单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C、股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
D、股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格
答案：B
31、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（ ）。
A、协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况
B、投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息
C、不同类型的被投资企业适用的经营指标不同
D、投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告
答案：A
32、关于财务报表，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.资产负债表记教的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素。偿债能力。资本结构、股东权益结构等信息Ⅲ.资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外Ⅳ.资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
33、（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A、基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
B、基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
C、基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
D、基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
答案：A
34、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。
A、现场形式
B、非现场形式
C、电子形式
D、纸质形式
答案：A
35、下列属于不动产投资工具的是（ ）。
A、房地产有限合伙
B、房地产有限责任公司
C、房地产股份有限公司
D、物业管理公司
答案：A
36、下列选项中不属于基金市场服务机构的是（ ）。
A、基金销售机构
B、基金评价机构
C、律师事务所和会计事务所
D、基金业协会
答案：D
37、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）。
A、基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
B、机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
C、基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广
D、与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
答案：A
38、下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是（ ）。
A、无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关
B、有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
C、无担保的存托凭证所受约束小，在市场上较常见
D、存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高
答案：C
39、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。
A、财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具
B、现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节
C、财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等
D、财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值
答案：C
40、私募股权投资基金的组织形式不包活（ ）
A、合伙型基金
B、混合型基金
C、信托型基金
D、公司型基金
答案：B
41、自行募集机构是指（ ）；委托募集机构是指（ ）。
A、基金管理人；基金销售机构
B、基金销售机构；基金管理人
C、基金管理人；基金托管人
D、投资者；基金销售机构
答案：A
42、（2018年真题）下列关于有限合伙制的说法中，正确的是（ ）。
A、有限合伙人是主要出资人，因此也是有限合伙的管理人
B、有限合伙人以其出资额为限承担连带责任
C、有限合伙人的收入来源是基金管理费和利润分红
D、普通合伙人承担有限责任
答案：B
43、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（ ）和业务指引的要求。
A、中国证监
B、国家发改委
C、行业监管
D、基金制度
答案：C
44、（2017年真题）封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。
A、每周
B、每日
C、每月
D、每季
答案：A
45、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）
A、一般在新老股东之间发生
B、体现了对股权投资方利益的保护
C、体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权
D、体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
答案：C
46、以下关于当期收益率的说法，不正确的是（ ）。
A、其计算公式为
B、是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率
C、又称当前收益率
D、当期收益率考虑了债券投资所获得的资本利得或损失
答案：D
47、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。
A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、3亿元人民币
D、4亿元人民币
答案：B
48、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（ ）。Ⅰ.基金分类；Ⅱ.充分考虑信息有效性因素；Ⅲ.方法模型；Ⅳ.充分考虑公募基金相对收益的特征；Ⅴ.注重考察基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时，重点关注基金的下行风险因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
49、投资政策说明书的内容包括（ ）。Ⅰ、投资回报率目标Ⅱ、投资范围Ⅲ、投资限制Ⅳ、业绩比较基准
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
50、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的( )或单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A、30%;30%
B、30%;15%
C、30%;20%
D、15%;15%
答案：B
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