2024贵州遵义基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（ ）。
A、决策
B、股改
C、制作
D、反馈
答案：B
2、（ ）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。Ⅰ、基金份额的注册登记Ⅱ、基金资产的估值Ⅲ、基金的投资管理Ⅳ、基金的信息披露
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
3、（ ）是指双方以契约方式约定在将来某一日期以约定的价格（本金和按约定回购利率计算的利息），由债券的卖方（正回购方）向买方（逆回购方）再次购回该笔债券的交易行为。
A、久期
B、可转换债券
C、再投资风险
D、债券回购
答案：D
4、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。
A、GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B、GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接
C、GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率
D、GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
答案：B
5、（ ）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
A、实时处理
B、批量处理
C、当面处理
D、集中处理
答案：A
6、（2018年真题）关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是（ ）
A、当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法
B、易受经济周期的影响
C、不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利
D、对市场看法的变化敏感反应
答案：D
7、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。
A、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
B、普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
C、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D、基金合伙人、基金托管人
答案：C
8、基金的主要利润来源是（ ）。
A、基于资产管理规模的管理费
B、交易佣金
C、基金所持股票分红
D、投资收益
答案：D
9、（ ）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。
A、报价单位
B、交易单位
C、最小变动价位
D、合约价值
答案：B
10、（2016年真题）下列关于回购协议的说法，错误的是（ ）。
A、回购协议的抵押品以金融债券为主
B、证券的出售方为资金借入方，即正回购方
C、证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方
D、回购协议本质上是一种证券抵押贷款
答案：A
11、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。
A、份额申购、份额赎回
B、份额申购、金额赎回
C、金额申购、份额赎回
D、金额申购、金额赎回
答案：A
12、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（ ）。
A、目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下可先于其他投资人购买
B、赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
C、目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购
D、目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触
答案：A
13、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（ ）
A、拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额
B、对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险
C、对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力
D、同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标
答案：B
14、基金管理人对于持有期低于（ ）的投资人不得免收其后端申购费。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、36个月
答案：D
15、( )是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A、现金分红方式
B、股票分红方式
C、分红再投资转换为基金份额
D、股票买卖差价
答案：C
16、关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（ ）。
A、现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化
B、基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择
C、基金分红有时需要卖出部分基金资产，而基金分拆却不需要
D、基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会
答案：B
17、下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。
A、一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B、二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资
C、直接投资是母基金的本源业务
D、直接投资是指母基金直接进行股权投资
答案：C
18、关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（ ）。
A、核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业
B、对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况
C、就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈
D、纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响
答案：D
19、（ ）计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。
A、盈利能力分析
B、偿债能力分析
C、运营能力分析
D、综合评价
答案：B
20、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是()
A、基金未托管风险
B、基金运营风险
C、税收风险
D、资金损失的风险
答案：A
21、下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（ ）。
A、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资
B、参股是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业
C、政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域
D、融资担保是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向
答案：D
22、中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.中国证监会的其他有关规定
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
23、证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理Ⅴ.基金份额登记人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
24、（2016年真题）关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（ ）。
A、公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配
B、契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求
C、合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损
D、合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定
答案：B
25、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是( )。
A、目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B、私募基金管理人向证监会进行登记备案
C、在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D、有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
答案：A
26、下列说法错误的是（）
A、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育
B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流
C、股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等
D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流
答案：B
27、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。
A、独立性原则
B、成本收益原则
C、专业性原则
D、客观性原则
答案：B
28、下列关于基金估值的说法，正确的是( )。
A、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B、开放式基金每个交易日公告基金份额净值
C、封闭式基金每周进行一次估值
D、开放式基金每个交易日进行估值
答案：D
29、考虑下列两种投资策略：
策略__________是有优势的策略，因为_________。（ ）
A、1；它有最高的回报／风险比率
B、2；它的收益率至少等于策略1，而有时更高
C、1；它是无风险的
D、2；它具有最高的回报／风险比率
答案：B
30、下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。
A、管理基金投资者基金份额账户
B、基金资产估值
C、对基金投资者的申购、赎回进行确认
D、保管基金投资者名册
答案：B
31、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。Ⅰ 利润分配和亏损分担，按照合伙协议约定办理Ⅱ 合伙协议未作约定或约定不明的，由合伙人协商决定Ⅲ 合伙人协商不成的，按照实缴出资比例分配或分担Ⅳ 无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
32、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（ ）。Ⅰ．制定统一的问卷格式Ⅱ．评价的方法及其说明应当向基金投资人公开Ⅲ．应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价Ⅳ．过往的评价结果应当作为历史记录保存
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
33、投资者需求的影响因素不包括（ ）。
A、风险容忍度
B、投资者的性别
C、投资期限
D、流动性要求
答案：B
34、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（ ）。
A、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分
B、区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用
C、区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务
D、区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场
答案：D
35、关于基金托管费,说法正确的是（ ）。
A、基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
B、基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C、基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
D、基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
答案：B
36、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（ ）提供帮助。
A、经营业绩和财务状况
B、人员变动
C、生产成本
D、销路变动
答案：A
37、下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。
A、基金当事人
B、基金市场服务机构
C、基金监管机构和自律组织
D、社会团体
答案：D
38、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。
A、以"电子理财账户"从事货币基金的宣传推介活动
B、在显著位置宣传基金管理人
C、在网站首页上显示"比股票安全，比存款赚钱"
D、—站式理财平台开展货币基金的宣传推介活动
答案：B
39、债券发行人拟发行5年期债券，考虑到目前市场利率较高，未来有很大可能降息，发行人应该选择发行何种债券最符合需求（ ）。
A、固定利率债券
B、零息债券
C、可转债
D、浮动利率债券
答案：D
40、货币互换需要在（ ）交换本金。
A、期初
B、期末
C、期中
D、期初和期末
答案：D
41、下列属于私募基金的合格投资者的是（ ）。Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力，固定资产不低于1000万元的自然人Ⅱ.已经在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，该私募基金净资产为1000万元Ⅲ.具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金金额100万元，并拥有股票资产金额500万元的自然人Ⅳ.投资于自己所管理的私募基金的基金管理人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
42、募集机构及其从业人员不得从事（ ）等违法活动。
A、侵占基金财产和客户资金
B、利用基金相关的未公开信息进行交易
C、以上都是
D、以上都不对
答案：C
43、相关系数的大小范围为（ ）。
A、0和1之间
B、+1和-1之间
C、-1和0之间
D、1到正无穷
答案：B
44、下列选项中说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、通常所说的年利率都是指实际利率
答案：D
45、（2018年真题）债权人获得的年利率为2．8％，若实际利率为1．4％，则通货膨胀率为（ ）。
A、-1.40%
B、2%
C、1.40%
D、4.20%
答案：C
46、根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为（ ）。Ⅰ偏股型基金Ⅱ灵活配置型基金Ⅲ偏债型基金Ⅳ避险策略型基金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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