2024广东珠海基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（ ）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
2、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（ ）。
A、及时性原则
B、公平性原则
C、准确性原则
D、真实性原则
答案：A
3、股权投资基金运作股权投资业务取得的不同形态资本增值中,需要计缴增值税的是（ ）。
A、项目股息、分红收入
B、通过回购方式退出的项目收入
C、通过并购退出的项目收入
D、通过二级市场退出的项目收入
答案：D
4、货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。
A、长期投资
B、短期投资
C、股票投资
D、债券投资
答案：B
5、期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（ ）。
A、3%～5%
B、1%～3%
C、5%～10%
D、5%～15%
答案：C
6、关于债券型基金与货币市场基金，以下说法正确的是()
A、根据目前法规，货币基金平均剩余期限的上限为 240 天。
B、债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小
C、根据目前法规，货币基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的 40%
D、根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为 200%
答案：D
7、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()
A、单体风险
B、系统性风险
C、非系统性风险
D、人为风险
答案：C
8、基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。
A、基金托管人
B、基金咨询机构
C、基金服务机构
D、基金投资人
答案：A
9、下列科目中，不在利润表中体现的是（ ）。
A、营业收入
B、销售费用
C、净利润
D、盈余公积
答案：D
10、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）。
A、通过基金过往业绩预测基金收益
B、对机构客户提供优先服务
C、承诺基金投资收益
D、根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
答案：D
11、（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A、诚实守信
B、守法合规
C、忠诚尽责
D、专业审慎
答案：B
12、（ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A、保守秘密
B、诚实守信
C、专业审慎
D、守法合规
答案：D
13、下列不属于投资风险的主要因素是（ ）
A、市场价格
B、在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
C、借款方还债的能力和意愿
D、内部欺作
答案：D
14、下列哪类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金（ ）
A、并购投资
B、成长权益
C、危机投资
D、风险投资
答案：D
15、（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A、历史波动率
B、隐含波动率
C、期价波动率
D、每日波动率
答案：B
16、关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（ ）。
A、核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业
B、对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况
C、就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈
D、纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响
答案：D
17、以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（ ）。
A、公司型基金不具有独立的法人地位
B、公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理
C、合伙型基金具有独立的法人地位
D、信托型基金具有法律实体地位
答案：B
18、某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为( )。
A、85671.15
B、85671.25
C、85671.35
D、85671.45
答案：D
19、（ ）是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费促销活动费、持有人服务费等方面的费用。
A、基金销售服务费
B、基金管理费
C、基金托管费
D、基金交易费用
答案：A
20、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A、证券投资咨询机构
B、证券公司
C、基金管理公司
D、基金投资顾问
答案：D
21、某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成，补贴分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加，投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后，该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备鉴于上述行为，不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是（ ）。
A、对相关高管及工作人员出具警示函
B、责令该公司限期改正
C、永久取消该公司基金销售业务资格
D、责令对该批次宣传推介材料进行整改
答案：C
22、（2017年真题）基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
答案：B
23、（ ）按照财务会计准则定期编制，将企业—定期间内的会计事项做一系列的汇总表示，用以显示企业实际的财务状况利经营业绩优劣。
A、资产负债表
B、财务报表
C、利润表
D、经资产收益率报表
答案：B
24、（ ）,《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?
A、36951
B、39508
C、40238
D、41334
答案：C
25、当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般（ ）其行权价格
A、高于
B、低于
C、等于
D、不一定
答案：A
26、预期损失是指在（ ）内投资组合损失的期望值。
A、未来预期区间
B、置信区间
C、给定时间区间和置信区间
D、置信区间和未来预期区间
答案：C
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